Europe

欧洲名字的来历可能是来自希腊神话中的一个叫做欧罗巴的女子，她受到变成公牛的宙斯的引诱。一个更学术性的说法是：这个词可能来源于闪族语，表示“日落之地”。而中文中的欧罗巴一词，是在由16世纪利玛窦所翻译的坤舆万国全图中所率先使用的。

欧盟统一专利

2018-02-26德国联邦宪法法院同意审理UPC违宪审查申请
2018-02-05有关欧洲统一专利法院的最新进展
2017-12-18英国下议院通过《UPC特权和豁免令》
2017-11-29未来欧盟统一专利法院的临时措施
2017-11-20欧盟统一专利有望促进欧盟贸易与外商直接投资
2017-11-02德国延长《UPC协定》违宪审查申请的评论期
2017-09-04欧洲专利局发布统一专利指南
2017-09-04德国披露延迟批准统一专利法院的理由
2017-08-08欧盟统一专利法院伦敦分庭或迁址米兰的五大理由
2017-08-01英国议会推迟关于统一专利法院的辩论
2017-07-25欧盟统一专利法院或取消在伦敦建立中央分庭
2017-07-13各方希望欧盟统一专利于2018年初运行
2017-07-04英国采取批准统一专利法院改革所需的最后立法措施
2017-06-20德国联邦宪法法院延迟批准统一专利法院
2017-04-10英国是否离开统一专利法院仍未确定
2017-03-20德国投票批准统一专利法院
2016-09-19荷兰交存批准《统一专利法院协议》文书
2016-05-13意大利政府准备立法批准《统一专利法院协议》
2016-03-03《统一专利法院诉讼费用和可收回诉讼成本规则》公布
2016-02-25英国可能在公投之后批准《统一专利法院协议》
2016-01-25英国立法支持批准统一专利法院改革
2015-10-22意大利正式加入统一专利体制
2015-07-24欧洲单一专利系统是否正走向一个不温不火的开端？
2015-06-23EPO主席称要多边进行专利统一化
2015-06-12美国放弃全球专利领导者地位 欧洲获得极佳机会
2014-10-27对统一专利法庭的探索性观点
2014-10-27诺基亚知识产权主管称欧盟专利制度遏制创新
2014-10-20英国将致力于推动统一专利法庭，但业内担忧仍在持续
2014-08-15UPC法官选举在即
2014-07-31特别报道：欧盟专利包实施新进展
2014-07-01丹麦批准《单一专利法院》协议
2013-10-21美国：专利改革意图保护和鼓励科技进步
2013-08-28奥地利成为第一个批准统一专利法院协议的国家
2013-08-01欧盟委员会为单一专利保护填补法律空白
2013-07-31欧盟委员会推进欧洲统一专利法院

2013-02-22新的欧盟专利体系能否奏效
2013-02-18欧洲紧锣密鼓谋求单一专利体制
2013-02-01欧盟：新的欧洲专利制度
2013-01-17爱尔兰：新的欧洲专利体系诞生了
2012-01-29欧盟意欲结束单一专利制度之争
2012-01-04欧盟向建立单一专利制度迈进

专利立法动态

2018-04-11EPO的官费调整自2018年4月1日起生效
2018-03-12瑞士与列支敦士登的专利审查制度
2018-03-09专家组敦促欧盟确保跨国发明的发明权、转让权以及专利申请规定保持一致
2018-01-03乌克兰计划对其知识产权官费进行上调
2017-11-272018年英国专利费将上涨
2017-11-01欧专局发布2017版《专利审查指南》
2017-11-01欧盟统一专利法院项目因英德而搁置
2017-10-23欧盟或将废除补充保护证书机制
2017-10-16保加利亚政府批准UPC临时适用议定书
2017-08-01英国议会推迟关于统一专利法院的辩论
2017-07-04英国采取批准统一专利法院改革所需的最后立法措施
2017-07-04欧洲专利局明确动植物专利实践
2017-06-20德国联邦宪法法院延迟批准统一专利法院
2017-04-10英国是否离开统一专利法院仍未确定
2016-09-19荷兰交存批准《统一专利法院协议》文书
2016-08-09乌克兰简化一般药品注册程序
2016-07-12俄罗斯专利法的重要修订
2016-07-12欧洲专利局实施改革
2016-06-22英国若退出欧盟统一专利将可能推迟施行
2016-05-13意大利政府准备立法批准《统一专利法院协议》
2016-04-06俄罗斯或将实行外国药品强制许可制度
2016-04-01欧洲专利申请呈增长趋势及欧洲专利局改革
2016-03-03《统一专利法院诉讼费用和可收回诉讼成本规则》公布
2016-02-25英国可能在公投之后批准《统一专利法院协议》
2016-02-19巴塞罗那商业法院更新世界移动通信大会议定书
2016-02-03拉脱维亚新《工业产权机构和程序法》生效
2016-01-25英国立法支持批准统一专利法院改革
2015-12-30土耳其专利局程序上的变化
2015-12-17欧洲专利局表示统一专利从法律上和技术上准备就绪
2015-10-22意大利正式加入统一专利体制

2015-09-21波兰议会将修订知识产权法和专利注册程序
2015-07-30英国拟将允许外观设计者以网址链接做产品标记
2015-07-13英国知识产权局确认英国2015年不会批准《统一专利法院协议》
2015-06-17退出欧盟公投获批后英国统一专利法院的批准工作可能延迟
2015-06-11欧洲专利局称《欧洲专利公约》改革或许必要
2015-04-30英国行业团体详述全球专利协调统一的目标
2014-10-27对统一专利法庭的探索性观点
2014-05-20西班牙专利法改革促进国家层面的专利申请
2013-08-01欧盟委员会为单一专利保护填补法律空白
2013-02-19新专利法助推英国商业发展
2013-01-30英国即将开始实施“专利盒子”计划
2012-12-14欧委会指派专家组审查生物技术领域的专利法
2012-12-14议会批准欧盟统一专利规则
2012-12-14欧洲即将拥有统一专利法院和统一专利
2012-12-11欧盟有望实现新的专利体系
2012-09-04欧洲一站式专利新体系的痛苦诞生
2012-01-31英国公布有关“专利盒”立法草案
2010-08-06塞尔维亚加入欧洲专利公约　2010年10月1日生效

商标立法动态

2018-04-17罗马尼亚发布新商标法草案
2018-04-03葡萄牙对《工业产权法》中的商标法进行修订
2018-01-29波兰对其《工业产权法》进行修订
2017-12-05INTA董事会同意英国脱欧谈判中的五项原则
2017-12-04奥地利发布《商标保护法》修正案
2017-09-21欧盟商标制度重大变化将于下月生效
2017-08-07土耳其的商标异议调解实践
2017-04-14公共领域艺术品商标或被欧洲接受
2016-08-11黑山共和国修改商标、外观设计和半导体产品拓扑图法
2016-07-05INTA成立应急小组以应对英国脱欧
2016-05-31欧洲法院支持欧盟烟草指令，烟草公司关注平装法案
2016-04-18波兰商标注册程序修改
2016-03-23欧盟：共同体商标正式更名为欧盟商标
2016-02-22欧盟商标法改革：部分共同体商标所有人有权宣告更大的权利范围
2016-02-03拉脱维亚新《工业产权机构和程序法》生效
2016-01-05欧盟公布新商标指令和新商标条例
2016-01-04塞尔维亚引入商标异议制度
2015-12-29专家：欧盟改革可能为声音和气味打开商标注册的大门
2015-12-22欧盟商业秘密和商标措施改革进展
2015-11-18欧盟理事会批准商标改革，英国和荷兰持保留意见
2015-06-24欧盟理事会正式签署商标一揽子计划
2015-04-30欧洲机构同意商标改革一揽子计划
2015-04-22爱尔兰反对平装法案诉讼开庭
2015-04-02上议院投票通过平装法案烟草企业遭遇滑铁卢
2015-03-20英国平装法案投票后法律上的挑战将不可避免
2015-03-20爱尔兰通过平装法案后烟草公司考虑动用法律手段
2014-09-26爱尔兰烟草平装法案可能会造成“多米诺效应”
2014-08-15希腊语商标将促进希腊经济增长
2013-12-30欧盟商标体系改组草案获通过
2013-08-01匈牙利《商标法修正案》之解读

2013-07-26欧盟修改商标法令　旨在更有效保护商标

版权立法动态

2018-05-14欧委会正在考虑打击非法网络内容的新措施
2018-04-11ICANN请求DPA为《临时合规性模式提案》提供指导
2018-03-10欧盟委员会提出了抵制非法网络内容的措施
2017-12-13欧盟禁止地域屏蔽新规将不涉及版权作品
2017-09-27欧盟10月10日对新版权法投票表决
2017-09-21欧盟版权改革受阻
2017-07-25德国通过新知识产权法案
2017-07-07乌克兰强化网络知识产权执法
2017-06-08欧洲议会通过在线内容可跨境携带条例草案
2016-11-07英国政府将解决音乐“价值差”问题
2016-10-20立法者警告称10年监禁可能适用于文件共享者
2016-09-26欧盟新的版权规则将让传媒体团受益
2016-09-20欧洲委员会提出新版权法和通信法
2016-09-12欧盟计划保护新闻出版机构的网络版权
2016-09-06Mozilla征求公民签名对欧盟版权立法提出意见
2016-09-02欧盟计划为研究机构制定新的文本与数据挖掘版权例外
2016-08-26爱尔兰政府计划改革《版权法》
2016-08-17媒体和体育产业因欧盟的版权调整计划而忐忑不安
2016-08-11黑山共和国修改商标、外观设计和半导体产品拓扑图法
2016-08-09阿尔巴尼亚新版权法即将生效
2016-08-08英国加强创意产业版权保护的法律生效
2016-07-29欧洲议会议员呼吁为网络平台版权创造公平环境
2016-06-16欧盟版权法意见征询期结束
2016-05-23各国应修订法律以方便视力受损人士获取受版权保护的内容
2016-05-13德国将终止公共无线网络提供者的版权责任
2016-05-13欧盟放弃视听内容的单一数字市场
2016-04-15欧盟委员会将新的出版者权提上日程
2016-04-15《集体权利管理指令》将让英国权利人受益
2016-04-01欧盟委员会将新的出版者权提上日程
2016-01-14英国知识产权局收到的评论称不能将网络盗版者监禁10年

2015-12-17英国政府征求公众对延长版权外观设计保护期的意见
2015-12-14欧洲委员会公开首个版权改革提案
2015-12-09德国和欧洲官员制定了修改版权法的计划
2015-11-30俄罗斯知识产权产业改革：版税计划和新的超级监管机构
2015-11-24罗马尼亚议会审议国家科学作品注册机制来打击知识产权侵权
2015-06-24欧盟议会法律事务委员会推动版权改革
2015-05-20波兰政府草拟知识产权法律改革
2015-05-07英国绿党审查“生前加死后14年”版权计划
2015-05-05欧盟成员国可以将版权保护扩展至体育赛事在线直播
2015-01-27欧洲议会议员建议改革欧盟版权法
2015-01-09资深欧洲版权专家呼吁进行版权改革
2014-12-31谷歌新闻在新税收制度实施前退出西班牙
2014-12-29芬兰放弃对数字设备征收版税　改为直接补偿艺术家
2014-12-26英国国会议员认为哈格里夫斯报告危害版权
2014-09-15图书馆可未经许可将书籍数字化
2014-08-10瑞士继续致力于修订在线版权规则
2014-08-10英国采用新的私人复制例外规则
2014-08-08英国版权例外的变更
2014-08-01波兰着眼知识产权改革以打击学术论文中的剽窃行为
2014-04-08英国版权法改革提交至议会
2014-04-08意大利针对数字媒体的新网络版权执法条例已生效
2014-04-08英国版权法改革后将将允许复制CD
2014-03-11意大利为打击盗版封杀46家文档分享网站
2014-01-16梵蒂冈及好莱坞电影制片厂均被发现下载盗版电影
2014-01-14意大利制定数字版权执法规则
2013-12-19俄罗斯文化部提出反盗版法修正案扩大其适用范围
2013-12-06俄罗斯修订反盗版法　覆盖几乎全部种类原创内容
2013-11-15欧洲议会议员号召进行版权审查结束“许可噩梦”
2013-09-22西班牙新法：分享盗版内容链接最高可判6年监禁
2013-09-12俄罗斯立法者希望修改有争议的反盗版法

2013-08-30俄罗斯“重典”打击网络侵权盗版
2013-08-16英国公共机构将须以可重复使用格式披露信息
2013-07-31俄罗斯采取措施打击网络视频盗版
2013-07-12法国摒弃受争议的反盗版法案的核心部分
2013-07-10德国对个人盗版涉案金额设置上限
2013-07-10法国政府正式否决互联网盗版法提案
2013-06-27俄罗斯反盗版法案惹争议
2013-06-08德国联邦参议院同意延长录音制品版权保护期
2013-06-07版权：英国人一直未收到“蓝色信件”
2013-06-04俄罗斯加强版权保护　非法下载电影将罚5000卢布
2013-06-04领导者质疑最终处罚　法国“三振”法面临大逆转
2013-05-17德国“附属版权”法案生效
2013-05-17法国可能会取消三振版权法
2013-01-16英国版权改革提案引发摄影行业大规模反对
2013-01-14英国政府谨慎的版权改革遭质疑
2012-12-25英国版权改革允许转化激光唱片格式
2012-12-24英国政府放宽版权体系鼓励创新
2012-12-10欧盟酝酿出台更灵活的网络版权法
2012-12-07欧洲委员会开始进行“完善”版权法的进程
2012-12-04德国议会将讨论颇具争议的在线版权法案
2012-11-16英国的版权圈地运动将导致国际诉讼“大爆发”
2012-11-02欧盟放弃与加拿大贸易协议中的版权制裁主张
2012-09-29俄罗斯总统普京要求毫不妥协地打击艺术领域的盗版行为
2012-01-20西班牙打击网络盗版立法引争议

其它立法动态

2018-04-03匈牙利发布有关商业秘密和专有技术的新法案
2018-03-19意大利即将实施《欧盟商业秘密指令》
2018-02-06欧盟《商业秘密保护指令》
2018-01-12BOIP知识产权官费调整自2018年1月1日生效
2017-09-19俄罗斯的强制性知识产权纠纷诉前调解程序
2017-09-18保加利亚通过《工业产权代理人条例》
2017-08-10英国2017年《数字经济法》部分规定生效
2017-07-04乌克兰：打击网络盗版的法律生效
2017-06-09乌克兰正在进行国家知识产权保护体制改革
2017-06-08英国2018年将加入《工业品外观设计国际注册海牙协定》
2017-04-18英国最高法院驳回烟草公司对平装法提起的上诉
2017-02-23俄罗斯外观设计权保护与执法
2016-12-28欧盟法规定保留流量数据的一般义务都违法
2016-12-26乌克兰知识产权专门法院和私人执法者简介
2016-09-29WIPO传统知识：文本通过委员会批准并进入IGC下一届会议
2016-09-20欧洲委员会提出新版权法和通信法
2016-07-11法国参议院审议有关共享出售公共领域种子的法案
2016-07-07英国议会审议新《数字经济法案》
2016-06-29匈牙利修改知识产权所得优惠税制度
2016-06-23欧盟法院明确知识产权侵权损害赔偿的上限
2016-06-21乌克兰成立知识产权专门法院
2016-06-16欧盟商业秘密保护范围将由法院明确
2016-06-06英国知识产权局在Trunki案之后发布外观设计申请指南
2016-06-02欧洲理事会通过商业秘密指令
2016-06-01荷兰创新盒子新立法向公众征询意见
2016-05-27土耳其或即将采用知识产权国际穷竭制度
2016-05-05俄罗斯修改《商业诉讼法典》
2016-04-18欧盟议会通过《商业秘密指令》
2016-04-07科索沃修改外观设计法
2016-02-17英国知识产权不合理威胁立法改革或即将推出

2016-02-16欧盟公布医疗产品唯一识别码法规
2016-02-03斯洛文尼亚修改反不正当竞争立法
2016-01-29欧盟法律事务委员会通过商业秘密改革
2016-01-15欧洲理事会网络中立指南旨在保护言论自由和隐私
2015-12-22欧盟商业秘密和商标措施改革进展
2015-12-18欧盟商业秘密改革迈进一步
2015-12-17贸易标准组织打击社交媒体上的假冒商品
2015-11-02俄罗斯议会可能中止知识产权体系改革
2015-09-25德国政府寻求为Wi-Fi运营商明确法律责任
2015-07-14波兰在宪法法院作出判决后修改《作者权侵权条例》
2015-07-10欧洲议会议员支持欧盟商业秘密规则提案的修改
2015-07-02欧洲专利局关于上诉委员会改革的征求意见期结束
2015-06-11英国小企业联合会呼吁更强劲的知识产权措施
2015-06-05六个欧盟成员国因不通过孤儿作品法面临威胁
2015-05-2511个WIPO成员签署了新的保护地理标志的法案
2015-05-25保护地理标志的新法案获批
2015-04-28抗议TTIP、CETA以及TISA的游行活动
2015-04-16欧盟委员会安西普敦促“废除地域屏蔽规定”
2015-03-09日内瓦外观设计法研讨会讨论目前的问题以及担忧
2015-02-03英国烟草平装计划将于2016年5月启动
2015-01-19小组成员审查拟议欧盟、法国商业秘密立法
2014-12-12如何规范欧盟境内的数据保护仍是改革的症结所在
2014-11-02英国新知识产权法案正式生效
2014-10-30欧盟委员会数字经济委员欲立法保护互联网知识产权
2014-10-16欧洲有关《名古屋议定书》的立法生效
2014-10-11法国宣布一项包括烟草平装在内的国家计划
2014-08-21英国知识产权法的改革
2014-07-10欧洲“被遗忘的权利”可能是一个潘多拉盒子
2014-05-20英国议会通过了知识产权法
2013-12-30欧盟计划统一海关法规

2013-12-17西班牙最高协商委员会要求紧急完善知识产权法
2013-12-13西班牙教育文化和体育部长称将加快知识产权法改革
2013-11-27希腊议会全体会议正式批准知识产权法案
2013-08-13德国知识产权新法8月生效
2013-08-01德国：新的知识产权法规8月1日生效
2013-07-19西班牙《知识产权法》将增加对个人的网络监管
2013-07-05欧盟用以实施名古屋协议的规章草案出现问题
2013-06-17英国知识产权法律的改变
2013-05-15新法案提出在英国改革知识产权法律
2013-03-27西班牙通过一项保护知识产权法律
2012-12-07俄罗斯正制订知识产权战略
2012-11-30白俄罗斯将加快知识产权转化实施
2012-11-12欧洲力争在知识产权领域建立保护与开放的平衡
2012-10-10欧盟监管部门试图对云服务征收版税
2012-09-11俄罗斯为入世修订知识产权法规
2012-09-04荷兰加入联合国科教文组织非物质文化遗产保护条约
2012-04-13格鲁吉亚产品在欧盟区的保护协定生效
2012-03-16塞尔维亚加入欧盟需采纳ACTA条约
2012-02-03斯洛伐克政党对《反仿冒贸易协定》持谨慎态度
2009-10-10冰岛：法国“三振”法规公布　但不是最佳选择
2009-05-14斯洛伐克共和国加入保护植物新品种国际公约
2009-02-16马其顿批准新的工业产权法
2008-12-03格鲁吉亚加入《国际植物新品种公约》
2007-11-12原塞尔维亚联盟国际注册权利续展请求期限延期
2007-10-16马其顿海关严厉打击假冒商品
2003-01-15马其顿关于产地证规定

实务经验

华孙申请指南（欧洲发明专利）

作者：孙一鸣（德国专利律师、欧洲专利律师、欧洲商标和外观设计律师）
2018年4月更新，德国慕尼黑

目录

1. 概述

2. 申请途径

3. 授权程序

3.1. 阶段1: 递交申请或请求进入欧洲地区阶段

3.1.1. 直接申请

3.1.2. PCT途径

3.2. 阶段2: 实质审查

3.3. 阶段3: 授权公告

4. 生效程序

5. 专利审查高速路（PPH）

6. 申请的官方费用

7. 年费的缴纳

8. 异议、限制和无效程序

9. 单一专利与统一专利法院

9.1. 欧洲单一专利

9.2. 欧洲统一专利法院

1. 概述

欧洲发明专利（或欧洲专利，“European Patent”）是由欧洲专利局（“European Patent Office”，简称“EPO”）根据《欧洲专利公约》（“European Patent Convention”，简称“EPC”）审查并授权的、可以在欧洲专利组织（“European Patent Organisation”）成员国生效的发明专利。欧洲专利组织由欧专局和行政委员会（“Administrative Council”）两部分组成。

目前所适用的《欧洲专利公约》于2000年11月29日被修订，2008年12月13日开始生效，也被称为《欧洲专利公约2000》（“EPC2000”）。

欧专局的总部位于德国慕尼黑，在荷兰海牙和德国柏林设有可以处理专利申请的分部。

目前，欧洲专利组织共有38个成员国，分别为阿尔巴尼亚（AL）、奥地利（AT）、比利时（BE）、 保加利亚（BG）、瑞士（CH）、塞浦路斯（CY）、捷克（CZ）、德国（DE）、丹麦（DK）、爱沙尼亚（EE）、西班牙（ES）、芬兰（FI）、法国（FR）、英国（GB）、希腊（GR）、克罗地亚（HR）、匈牙利（HU）、爱尔兰（IE）、冰岛（IS）、意大利（IT）、列支敦士登（LI）、立陶宛（LT）、卢森堡（LU）、拉脱维亚（LV）、摩纳哥（MC）、马其顿（MK）、马耳他（MT）、荷兰（NL）、挪威（NO）、波兰（PL）、葡萄牙（PT）、罗马尼亚（RO）、塞尔维亚（RS）、瑞典（SE）、斯洛文尼亚（SI）、斯洛伐克（SK）、圣马力诺（SM）和土耳其（TR），包含了欧盟所有的28个成员国。另外，作为延伸国，波黑（BA）和黑山（ME）也承认欧洲专利在其国内的效力。

另外，在与欧专局双边生效协议已经发生效力的欧洲及非欧洲国家，自双边生效协议发生效力的日期开始提交的欧洲专利申请（包括此日期后提交的PCT申请，该PCT申请应指定了欧专局和该国家，A-III, 12.1, EPO Guidelines），也可以在这些国家获得专利保护。目前这些国家一共有四个，分别为（括号中注有双边生效协议发生效力的日期）：摩洛哥（MA，2015年3月1日起），摩尔多瓦（MD，2015年11月1日起），突尼斯（TN，2017年12月1日起），柬埔寨（KH，2018年3月1日起）。

欧洲专利的申请过程实际上是统一了各个成员国的申请、审查程序。通过一件欧洲专利可以在多个国家获得专利保护。当然各个成员国一般也有自己的专利局，并分别有自己的申请、审查程序，而且一般要求用自己的官方语言申请。

欧洲专利的最长保护期限是自申请日起20年。医疗或植物保护品种领域的欧洲专利的最长保护期限可以被适当延长。从申请日第3年起每年需要缴纳年费。

欧洲专利申请必须满足新颖性、创造性和实用性等条件，才能获得最终授权。

2. 申请途径

申请欧洲专利可以采用以下两种途径：

直接途径（“direct route”）：直接向欧专局递交新申请

PCT 途径（“Euro-PCT route”）：PCT申请进入欧洲阶段

直接途径也包含了巴黎公约途径，即要求优先权的情况下根据《保护工业产权巴黎公约》需要在递交首次申请（比如之前在中国国家知识产权局提交的中国发明专利申请或中国实用新型申请）的12个月之内向欧专局递交申请。

通过PCT（“Patent Cooperation Treaty”，即《专利合作条约》的英文缩写）途径进入欧洲地区阶段时，进入的期限为自最早优先权日起31个月。

3. 授权程序

欧洲专利在欧专局的授权程序大致可以分为三个阶段：

阶段1：递交申请或请求进入欧洲地区阶段（到收到欧专局检索报告）

阶段2：实质审查（从收到欧专局检索报告，到收到授权意向通知书或申请被最终驳回的决定）

阶段3：授权公告（从收到授权意向通知书，到欧洲专利被授权公告）

依照申请欧洲专利的不同途径，在递交申请或请求进入欧洲地区阶段（阶段1）所需要递交的材料也不尽相同。其它两个阶段（阶段2和3）的程序则基本一样。

3.1. 阶段1: 递交申请或请求进入欧洲地区阶段

3.1.1. 直接申请

申请人在欧专局成员国没有住所或主要商业经营地的，除申请的递交外，必须由欧洲当地有资质的代理人代理（A133(2), A134 EPC）。在确认申请日后，欧专局在格式审查中会检查申请的代理是否合格（R57(h) EPC），不合格时会要求申请人在发出邀请后的两个月内选定代理（A90(4), R58 EPC）。如果在规定期限内没有选定有资质的代理人的话，申请会被欧专局拒绝（A90(5) EPC）。

不要求优先权时，申请人需要提供的主要信息和材料为：

申请人的英文名称/姓名和英文地址

发明人的英文姓名和英文地址；申请人和发明人不一致时，权利是如何由发明人转移到申请人的（职务发明、继承或根据合同）

申请文件，为英、德、法任意一种语言；也可以以任意语言提交申请文件，然后在提交申请的两个月内补交英、德、法任意一种语言的翻译

要求优先权时，如果在先申请是中国国内申请，则申请人需要额外提供的信息为：

中国国内在先申请的检索结果（不需要翻译）；

该“检索结果”比如可以是专门的官方“检索报告”，可以是官方对对比文件的列举，也可以是官方审查报告中的相关部分，因此对于中国申请人来说，国家知识产权局含对比文件的审查意见通知书也是可以的。检索结果中所列的对比文献并不需要额外提供。如果在递交欧洲专利申请时中国在先申请还没有收到中国国家知识产权局的检索结果的话，应该在收到该检索结果后立即提交其复印件给欧专局（R141(1) EPC）。如果在先申请没有检索结果的话（比如在先申请是实用新型），也需要向欧专局说明。

2012年9月3日起，欧专局和中国国家知识产权局关于电子交换优先权文件的协议开始生效。因此在在先申请为中国发明专利或实用新型的情况下，对于于该日期或该日期之后递交的欧洲专利申请，欧专局会在申请文件中免费加入在先申请的副本，申请人并不需要自己提交在先申请的副本。

欧洲专利申请可以采用电子提交，电子提交后会立刻获得申请号及提交确认。之后，欧专局会转交相关的通知，比如文件有缺陷的情况下要求补正缺陷的通知，有关申请文件公布和欧洲公开号的通知，欧洲检索报告，及提示回复欧洲检索报告期限的通知等。

欧洲检索报告会列出欧专局对现有技术的检索结果，并会附上一份检索意见。检索报告和检索意见合称扩展欧洲检索报告（ EESR: Extended European Search Report）。

如果申请没有出现单一性的问题，则在检索阶段会收到扩展欧洲检索报告，该报告包含发明的可专利性意见，即对专利申请是否满足实质性授权条件（单一性、清楚性、新颖性、创造性等）的详细评述。

如果在检索阶段，一件专利申请被认为是不符合单一性要求时，申请人只能收到在权利要求中被首次提到的发明的“部分检索报告”（Partial Search Report）。如果申请人需要就其他发明进行检索，则需要在两个月内支付额外的检索费用。就检索费用已经支付的那些发明，申请人会最终收到这些发明的扩展欧洲检索报告。 为了提高检索程序的质量和透明度，自2017年4月1日起，欧专局将向申请者就其在权利要求中首次提到的发明的可专利性提供临时意见。也就是说，如果申请存在单一性问题，欧专局在下发部分检索报告的同时，会一并提供在权利要求中首次提到的发明的可专利性临时意见。这一临时意见只具有信息参考作用。对于其中指出的可专利性问题，不需要申请人答复。即使申请人答复，欧专局也不会在扩展欧洲检索报告中考虑这些答复意见。 只有在申请人收到扩展欧洲检索报告时，才会被邀请进行评论。

收到欧洲检索报告后，如果申请人决定继续申请程序，则必须在欧专局检索报告公布后六个月内缴纳指定费和审查费、提起实质审查请求、并回复检索意见（检索意见完全正面时不需要回复），以进入实质审查阶段。

3.1.2. PCT途径

根据PCT第45条第2款，地区专利组织（如欧洲专利组织）的成员国自己可以决定指定或选定该国家的PCT申请是否被视为要求进入该地区阶段，并由地区专利局继续PCT申请的审查。目前，欧洲专利组织下列成员国决定指定或选定该国的PCT申请只能进入欧洲地区阶段而不能进入成员国国家阶段：法国、意大利、荷兰、爱尔兰、比利时 、斯洛文尼亚、马耳他、塞浦路斯、摩纳哥、拉脱维亚。而欧洲专利组织其他成员国决定指定或选定该国的PCT申请既能进入欧洲地区阶段也能进入成员国国家阶段（比如PCT申请既可以进入欧洲地区阶段申请欧洲发明专利，也可以进入德国国家阶段申请德国发明专利和／或实用新型）。

PCT申请进入欧洲地区阶段的期限是最早优先权日起31个月。错过此期限时，欧专局会发出权利丧失的通知，自该通知送达两个月内，还可以通过请求继续处理（“further processing”）来弥补，但会产生额外的费用。

申请人在欧洲专利组织成员国没有住所或主要商业经营地的，其PCT申请进入欧洲地区阶段时必须由欧洲当地有资质的代理人代理（A133(2), A134 EPC）。不过申请人在优先权日起31个月内进入欧专局的程序可以自己进行，但其后欧专局会要求申请人在两个月的期限内选定代理人，并由代理人代理进入欧专局之后的所有程序（R163(5) EPC）。如果在规定期限内没有选定有资质的代理人的话，申请会被欧专局拒绝（R163(6) EPC）。

因为进入欧洲地区阶段时自优先权日起31个月的期限往往还没有过，因此在申请人不明确请求的话，欧专局会等到31个月的期限过了之后才开始处理该申请（A23(1)或A40(1) PCT）。只有在申请人明确请求的情况下，欧专局才会在进入欧洲的31个月期限结束之前提前开始处理申请（A23(2)或A40(2) PCT）。

希望以PCT原始申请文件为基础申请欧洲专利时，申请人需要提供的主要信息和材料为：

PCT申请的申请号、国际申请日、最早优先权日（如果有优先权的话）

申请人的名称/姓名、地址和提交给国际局的信息相比是否有变更；如果有变更的话请提供变更后的信息

PCT申请文件的英文（或德文、法文）翻译

如果在进入欧洲地区阶段时对申请文件有修改、并希望以该修改后的申请文件为基础申请欧洲专利时，申请人还需要另外提供：

修改后的申请文件的英文（或德文、法文）翻译

PCT申请要求优先权时，如果在先申请是中国国内申请，则申请人需要额外提供的信息为：

中国国内在先申请的检索结果（不需要翻译）；

该“检索结果”比如可以是专门的官方“检索报告”，可以是官方对对比文件的列举，也可以是官方审查报告中的相关部分，因此对于中国申请人来说，国家知识产权局含对比文件的审查意见通知书也是可以的。检索结果中所列的对比文献并不需要额外提供。如果在进入欧洲地区阶段时中国在先申请还没有收到中国国家知识产权局的检索结果的话，应该在收到该检索结果后立即提交其复印件给欧专局（R141(1) EPC）。如果在先申请没有检索结果的话（比如在先申请是实用新型），也需要向欧专局说明。

进入欧洲地区阶段时，提起实质审查请求的期限为国际检索报告公开后六个月内。如果进入欧洲地区阶段时提起实质审查请求的六个月期限已过，则可以在最早优先权日起31个月内（即进入欧洲地区阶段的期限）提起实质审查请求。

PCT申请进入欧洲地区阶段的请求可以采用电子提交，电子提交后会立刻获得含申请号的提交确认。之后，欧专局会转交相关的通知，比如文件有缺陷的情况下要求补正缺陷的通知，有关欧洲专利申请公布和欧洲公开号的通知，补充欧洲检索报告（之所以有“补充”两字，是因为相对国际阶段的国际检索报告而言），以及提示回复补充欧洲检索报告期限的通知等。

欧专局在进行补充检索之前，会通知申请人有机会修改申请文件、并以修改后的申请文件作为补充检索的基础。但修改后的申请文件的内容不能超出原始PCT申请文件所披露的范围。在提起进入欧洲地区阶段的请求时，可以明确申明放弃这一权利，以加快申请的处理速度，这样欧专局会直接以进入欧洲地区阶段时递交的申请文件为基础进行补充检索。

补充欧洲检索报告会列出欧专局对现有技术的检索结果，并会附上一份检索意见。补充欧洲检索报告和检索意见合称扩展欧洲检索报告（ EESR: Extended European Search Report）。

如果申请没有出现单一性的问题，则在检索阶段会收到扩展欧洲检索报告，该报告包含发明的可专利性意见，即对专利申请是否满足实质性授权条件（单一性、清楚性、新颖性、创造性等）的详细评述。

如果在检索阶段，一件专利申请被认为是不符合单一性要求时，申请人只能收到在权利要求中被首次提到的发明的“部分检索报告”（Partial Search Report）。如果申请人需要就其他发明进行检索，则需要在两个月内支付额外的检索费用。就检索费用已经支付的那些发明，申请人会最终收到这些发明的扩展欧洲检索报告。 为了提高检索程序的质量和透明度，自2017年4月1日起，欧专局将向申请者就其在权利要求中首次提到的发明的可专利性提供临时意见。也就是说，如果申请存在单一性问题，欧专局在下发部分检索报告的同时，会一并提供在权利要求中首次提到的发明的可专利性临时意见。这一临时意见只具有信息参考作用。对于其中指出的可专利性问题，不需要申请人答复。即使申请人答复，欧专局也不会在扩展欧洲检索报告中考虑这些答复意见。 只有在申请人收到扩展欧洲检索报告时，才会被邀请进行评论。

收到补充欧洲检索报告后，如果申请人决定继续申请程序，则必须在提示回复补充欧洲检索报告期限的通知送达之日六个月内回复检索意见（检索意见完全正面时不需要回复），以进入实质审查阶段。

3.2. 阶段2: 实质审查

在实质审查阶段，欧专局主要围绕申请是否具有新颖性、创造性、单一性，以及申请文件对发明的披露是否清楚来进行审查。针对欧专局的意见，申请人可以对欧专局的意见进行评论并对申请文件进行相应修改。

错过答复欧专局检索或审查意见的期限时，专利申请将被视为撤回。欧专局会发出权利丧失的通知，自该通知送达两个月内，还可以通过请求继续处理（“further processing”）来弥补，但会产生额外的费用。

在要求优先权的情况下，在先申请的检索结果的复印件如果在提交欧洲专利申请或PCT申请进入欧洲地区阶段时没有被提交的话，欧专局会在实质审查开始时邀请申请人在邀请送达的两个月内提供该复印件、或说明还没有收到在先申请的检索结果（R70b(1) EPC）。如果申请人在该两个月期限内不回复的话，申请会被视为撤回（R70b(2) EPC）。

申请人在答复欧专局检索或审查意见时，可以请求欧专局在准备驳回申请的情况下给予参加口审（“oral proceedings”）的机会。这样，欧专局在准备驳回申请之前，会发出注明口审时间和地点的邀请函、并在邀请函中说明申请文件中的发明不符合授权条件的详细原因。另外，在口审的邀请函中也会规定口审之前申请人提交书面意见和对申请文件进行修改的期限。

在欧专局驳回申请的情况下，申请人还可以考虑提起申诉（“appeal”）。

在欧专局认为申请符合实质授权条件时，会发出授权意向通知书，收到该通知书后即进入授权公告阶段。

3.3. 阶段3: 授权公告

欧专局的授权意向通知书中附有拟授权的专利文本，含说明书、权利要求和附图（在有附图的情况下）。

如果申请人不同意欧专局拟授权的文本，则需要在授权意向通知书送达的四个月内对文本进行修改并阐明修改的具体理由。如果欧专局同意修改后的文本，则会重新发出授权意向通知书并附上新的拟授权的文本。如果欧专局不同意修改后的文本，则会继续实质条件的审查。

如果申请人同意欧专局拟授权的文本，则需要在授权意向通知书送达的四个月内缴纳授权公告的费用，并提供欧专局另两种官方语言的权利要求翻译。之后，欧专局会发出授权决定并颁发欧洲专利证书。

4. 生效程序

欧洲专利在授权公告后，有可能需要对权利要求或整个专利文件进行翻译，才能在欧洲专利组织的成员国中生效。

但在德国、英国、法国、爱尔兰、瑞士、列支敦士登、卢森堡、摩纳哥、比利时，因为这些国家的官方语言含欧专局官方语言（英、德、法）的至少一种，因此，根据伦敦协定，欧洲专利授权后不需要翻译，在这些国家直接生效。不过，一般仍需要向生效国的专利局登记欧洲专利在该国部分的代理人或联系人地址，以负责转交与欧洲专利在该国部分相关的通知。

在欧洲专利组织的其他国家，如果要求将专利的权利要求和/或说明书翻译成该国官方语言或该国指定的一种语言，则递交翻译的期限一般是自欧洲专利授权公告日起三个月内，仅极个别成员国允许更长一点的期限，如冰岛为四个月。欧洲专利进入这些成员国的生效程序（比如翻译、缴费）各个成员国都有各自的规定（A65 EPC）。如果错过生效的期限，是否有补救措施 、以及补救措施的具体规定也都由各个的成员国确定。

5. 专利审查高速路（PPH）

中国国家知识产权局、美国专利商标局、欧洲专利局、日本专利局和韩国知识产权局（以下简称“五大局”）之间的“专利审查高速路”（Patent Prosecution Highway，英文缩写PPH）试点项目，于2014年1月6日正式开始实施，原本计划2017年1月5日结束，由于取得较好的用户反馈，五大知识产权局已决定延长该项目至2020年1月5日。该项目适用于PCT和各国国内专利申请，将提高处理专利申请的速率。

根据欧专局官方公报（OJ EPO）2016年12月期A106介绍，在专利审查高速路框架下，若申请人的专利的权利要求已在五大局中的任何一个被确认为具有可专利性/可授权的，则申请人可以向五大局中的任何一个知识产权局要求加速处理其在该知识产权局提起的相应的专利申请，同时有关知识产权局可以采纳现有的工作（主要是检索和审查）成果。

在五大局PPH试点项目框架下，一项PPH请求可以基于五大局中任一知识产权局作为国际检索机构或国际初步审查机构做出的最新PCT工作成果（国际检索机构的书面意见或国际初步检索报告），或者基于五大局中任一知识产权局就某一国内专利申请或进入该国国家阶段的PCT申请出具的工作结果，只要在上述文件中认定申请中的一项或若干项权利要求是具有可专利性/可授权的。

在此次五大局PPH试点项目实施之前，中国国家知识产权局和欧专局之间并没有过PPH的合作项目。因此，五大局PPH试点项目的正式实施，也特别为中国申请人向欧专局提起PPH请求打开了机会的大门。

对于中国申请人而言，一般情况下（中国国家知识产权局作为在先审查局），向欧专局提起PPH请求需要满足以下要求：

a. 提起参与PPH试点项目请求的欧洲专利申请必须和对应的中国国内专利申请或PCT申请有相同的最先申请日，这里所谓的“最先申请日”指的是以下两种情况之一：对应的中国国内专利申请的优先权日或申请日或由中国国家知识产权局作为国际检索机构和/或国际初步审查机构的对应的PCT申请的优先权日或申请日。

b. 对应的专利申请中至少有一项权利要求被中国国家知识产权局认为是具有可专利性/可授权的。权利要求被作为国际检索机构和/或国际初步审查机构的中国国家知识产权局认定为具有新颖性、创造性和实用性，即符合这里所称的“可专利性/可授权”要求。

在中国国家知识产权局，权利要求“被认定为可授权/具有可专利性的”是指中国国家知识产权局的审查员在最新出具的审查意见通知书中明确指出了该权利要求是可授权/具有可专利性的，即使该申请尚未获得专利授权。上述审查意见通知书包括：授权通知书，第一/二/三……次审查意见通知书，驳回决定，复审决定，以及无效决定。

以下情形下，权利要求也“被认定为可授权/具有可专利性”：如果中国国家知识产权局审查意见通知书未明确指出特定的权利要求是可授权的，申请人必须随参与 PPH 试点项目请求书附上“中国国家知识产权局审查意见通知书未就某权利要求提出驳回理由，因此，该权利要求被中国国家知识产权局认定为是可授权/具有可专利性的”之解释。

c. 参与PPH试点项目请求所涵盖的欧洲专利申请的权利要求必须和被在中国国家知识产权局认定为具有可专利性/可授权的权利要求充分吻合。在考虑到对权利要求不同的形式要求所带来的差异的前提下，只有在以下情况下才被认为“充分吻合”：权利要求范围相同，或权利要求范围近似，或欧洲专利申请的权利要求范围小于中国国家知识产权局对应专利申请的权利要求。有鉴于此，一项权利要求被认为范围更小的情形发生在以下情况：一项在中国国家知识产权局对应专利申请的权利被修改，且该修改是基于某一另外特征（在专利文件的说明书和/或权利要求中载明）而进一步限缩范围。

d. 针对该件提起参加PPH试点项目请求的欧洲专利申请的实质审查尚未开始。

6. 申请的官方费用

2018年4月1日起，欧专局开始适用目前的收费标准。

在授权程序的阶段1（递交申请或请求进入欧洲地区阶段），电子方式递交欧专申请或国际申请进入欧洲地区阶段的申请费为120欧（申请文件采用字符编码时为90欧元；但欧专局目前尚未准备好字符编码DOCX文件电子提交的技术条件），请求检索的官费为1300欧。

指定费为585欧，审查费1635欧（在直接申请时，指定费和审查费可以在欧洲检索报告公布的六个月内缴纳）。

在申请文件（摘要、说明书、权利要求、附图）超出35页时，从第36页开始每页额外收费15欧。权利要求超出15项时，从第16项到第50项每项费用235欧，从第51项起每项费用585欧。

在授权程序的阶段2（实质审查），一般不产生官方费用，如果请求申诉的话，在请求人为自然人、中小企业、非营利阻止、大学、公共研究机构时申诉费为1880欧，请求人为其他机构时申诉费为2255欧。

在授权程序的阶段3（授权公告），授权和公告费为925欧（申请文件采用字符编码时为825欧元；但欧专局目前尚未准备好字符编码DOCX文件电子提交的技术条件）。

欧专局行政委员会于2016-06-29日做出了“修订《关于费用的细则》第11条”的决定。 修订后的《关于费用的细则》第11条内容如下： 根据《欧洲发明专利公约》第94条第一款规定的审查费在满足如下条件时，应当被全部地或部分地退还：

（a）当该欧洲发明专利申请在实质审查开始之前被撤回、驳回或者视为撤回时，审查费应当被全额退还；

（b）当欧洲发明专利的申请在实质审查开始之后被撤回，且满足下列条件时，审查费应当被退还50%： 该撤回是在审查部门发出的第一次审查意见通知书中所限定的答复期限届满之前做出的；或者， 当审查部门没有发出前一款所述的官方通知时，该撤回早于授权意向通知书发出之日做出。

这次修订的最大亮点在于新的《关于费用的细则》第11条b项。按照新的规定，即使实质审查已经开始，只要申请人在审查部门发出的第一次审查意见通知书中所限定的答复期限届满之前，或者，在没有收到第一次审查意见通知书时，申请人在授权意向通知书发出之日前主动撤回了自己的申请，那么他也能获得50%的审查费退款。这一修订更改了以往在实质审查开始之后，申请人就不可能再获得审查费退还的做法。

最后，在进入成员国生效时，每个成员国对缴费都有自己的特殊规定。

7. 年费的缴纳

欧洲专利年费（Renewal fees）的缴纳期限取决于申请日（A86(1) EPC），而不是优先权日或PCT申请进入欧洲地区阶段的日期。从第三年起每年需要向欧专局缴纳年费，直到欧洲专利授权公告所在的那一年的年费被缴纳（A86(2) EPC），这些年费只向欧专局缴纳。之后的年费向欧洲专利生效的成员国缴纳（A141(1) EPC），对于年费的高低以及缴纳年费的方法，各成员国也都有自己相应的规定。

向欧专局缴纳下一次专利年的年费时，截止期限为申请日所在月份的最后一天。通常情况下不得早于截止期限3个月缴纳年费，但PCT进入欧洲时的第3年年费不得早于截止期限6个月缴纳（R51(1) EPC）。

一般情况下，如果在缴费期限内没有缴纳年费的话，欧专局会发函通知申请人还可以在6个月内补交年费，但需要支付一定的额外费用（R51(2) EPC），为应该缴纳的年费的50％。但该函仅是作为欧专局一项自愿的“courtesy service”，而不是法律要求的。因此，欧专局如果不发此函而申请人最终错过6个月的附加期限的话，欧专局并不为可能的后果承担责任。

6个月的附加期限也错过的话，申请会被视为撤回（A86(1) EPC）。欧专局会发函通知申请人权利的丢失（R112(1) EPC）。此时，不能要求继续处理（“further processing”，R135(2) EPC），而只能请求恢复权利（“re-establishment”, A122, R136 EPC）。但恢复权利的程序要求比较严苛，特别是要满足已尽到全部谨慎责任（“all due care”）的条件。

缴纳年费后，欧专局一般不会发函确认，但可以过一段时间在欧专局网上的登记簿中查到已缴纳的记录。也可以电话或写信要求欧专局确认。

8. 异议、限制和无效程序

欧洲专利在授权后和生效国的国内专利一样，赋予专利权人相同的专利权。欧洲专利在授权之后一般有下列可能途径被限制或无效:

通过欧专局统一的异议程序(Art. 99 EPC)。异议的结果对欧专局所有成员国有效。任何人都可以在授权公告的九个月内提起异议。

专利权人任何时候都可以向欧专局请求限制或撤销专利(Art. 105a EPC)。限制和撤销的最终决定由欧专局作出。

在生效国通过无效程序被部分或全部无效。无效结果只对该生效国有效。

在异议和无效程序中，攻击专利不具备授权条件的常见的理由包括：欧洲专利不符合新颖性、创造性，或要求获得保护的范围超出了原始申请所披露的范围等。

从2016年7月1日起，欧专局实行改革后的异议程序。此次改革主要的目的在于缩短欧专局异议部门处理异议程序的时间：通过避免异议程序双方多次发表书面意见、提交证据造成反复拉锯对审理时间的延长，以及将欧专局异议部门内部的审理时间从11个月减为5个月，使得欧专局能够将异议程序的审结时间由原先大约19-27个月缩短至15个月。 改革后的异议程序的主要特点包括：

针对异议程序的提起，欧专局要求异议申请人一次性、充分地递交所有相关的文件，包括即使欧专局可以自行获得的文件、非欧专局官方语言的材料的译文以及异议请求书中提出的所有证据的副本。异议的提起必须包含理由以及支持该理由的事实、证据和相关的论据，如果不满足一定的要求，该申请将不予受理。在异议申请被受理的情况下，请求书中所提出的证据可以在欧专局设定的2个月的期限内补交，若逾期没有提交，异议部门可以决定不采纳该证据。

此外，欧专局对专利权人也提出了相应的要求，即针对异议请求书的回复，专利权人被要求在4个月内提出对于异议请求书的意见和对于专利文件的修改。专利权利人也应当在指定期限内提交完整的回复，包括所有事实、证据和论据，如果有必要，还可以提交专利文件的修改版本以应对异议的理由。尤为重要的，欧专局特意避免了双方针对对方意见反复发表书面意见的环节，即异议部门仅将专利权人提出的意见和对于专利文件的修改转交给异议申请人以供参考，但不再会给异议申请人设定回复该意见的期限。

严格的期限限制也是此次改革的一个重点。针对异议部门通知的回复，如果涉及实质问题，回复的期限一般为4个月；其他类型的问题，一般为2个月。仅在特殊的、理由充分的情况下，该期限才能被延长2个月。

在大多数情况下，异议部门都会给异议程序双方发送参加口审程序的通知。异议部门给异议程序双方发送的参加口审程序的通知通常会给予双方至少六个月的准备时间。仅在特殊的、理由充分的情况下，才能更改口审的日期。为了便于双方更好地准备口审，异议部门会在发出参加口审程序的通知时，附上一份该部门认为在口审程序中必须被详细讨论的事项的通知书。口审程序的审理结果会由该异议部门合议组组长在结束之时宣布，同时包括简短的理由。书面的审理结果会不延迟地送达给异议双方，口审程序的审理记录也会随着审理决定尽快寄送给异议双方，其结果也会在欧洲专利登记簿公开。

除此之外，欧专局在官方月报上有关异议程序改革的通知上还再次重申了异议程序中一些值得注意的内容，其中，对异议程序双方较为重要的内容包括：

针对异议的提起，如果专利权利人提交了对于专利的修改文件，修改部分将被审查是否满足《欧洲专利公约》的所有要求；
因为欧专局可以依职权继续进行异议程序，所以即使单独或者全部异议申请都被撤回，针对异议是否成功的问题异议部门仍可依职权进行审查；
如果还有涉及异议专利的侵权诉讼程序在成员国法院内待审，任意一方可以在任何时间点请求加快异议程序的审理；
通常情况下，异议程序的费用由异议双方各自承担。但如果一方采取拖延战术或不合理的行为，异议部门可以另行决定费用分担方式。
最后，对于指定国国内的抵触专利或抵触申请(优先权在先、但在欧洲专利申请的优先权日后被公开)，欧专局审查欧洲专利申请的时候并没有把其视为现有技术。但欧洲专利授权后，A139(2) EPC规定此类抵触申请对欧洲专利在该生效国部分的影响和对该生效国的国内专利的影响一样。以德国为例，对欧洲专利德国部分的无效程序在位于慕尼黑的联邦专利法院提起。在考察欧洲专利德国部分的新颖性的时候，抵触的德国专利申请会被视为现有技术考虑，而在考察创造性的时候不会被考虑(德国专利法§ 3(2)和 § 4)。此外，在欧洲某些国家如德国，技术发明也可以申请实用新型保护。根据A140 EPC的规定，A139 EPC 也适用于实用新型。因此抵触的德国实用新型对欧洲专利的影响和对德国专利的影响一样。根据德国专利法§ 3 (2)和§ 4，在考察德国发明专利新颖性和创造性的时候，抵触的德国实用新型并不被视作现有技术考虑。因此，在考察欧洲专利德国部分的新颖性和创造性的时候，抵触的德国实用新型不被视为现有技术。

9. 单一专利与统一专利法院

2013年2月19日，欧盟成员国的部长于布鲁塞尔就设立统一专利法院（Unified Patent Court，简称 UPC）签署了协议，为单一专利（Unitary Patent）在欧洲的实施铺平了道路。大约两个月前，欧洲议会已于2012年12月11日通过了两个关于欧洲单一专利的条例草案（一个有关单一专利的保护，欧盟第1257/2012号条例；另一个有关单一专利的语言机制，欧盟第1260/2012号条例），它们与这次签署的统一专利法院协议一起组成了实现单一专利的法律文件基础。

随着意大利于2015年9月底加入欧洲单一专利项目，欧盟28国除西班牙和克罗地亚外均加入了欧洲单一专利项目。不过，欧洲单一专利需要在统一专利法院协议被包括法国、德国和英国在内的13个欧盟成员国批准后才能正式实施。预计2018年，单一专利和统一专利法院可以开始得到实施。

需要注意的是，欧洲专利公约组织的成员国除了所有欧盟成员国外，还有瑞士、土耳其等非欧盟成员国。而欧洲单一专利及统一专利法院仅对欧盟成员国开放。

9.1. 欧洲单一专利

欧洲单一专利也是按照欧洲专利公约（EPC）获得授权的欧洲专利。其授权程序及实质授权条件和传统欧洲专利是一样。但在授权后，自授权公告起一个月内，权利人可以请求获得欧洲单一专利，以在参与单一专利项目的成员国内具备统一效力，而不需要像现在一样分别去各个成员国生效。单一专利的年费也将集中由欧专局管理，而不是像现在一样在授权之后分别由各个成员国的专利局管理。

欧洲专利组织行政管理委员会下属的专职委员会在2015年6月24日以四分之三多数通过了欧专局递交的“True Top 4”单一专利年费提案。根据该提案，单一专利的年费水平将等同于目前欧洲专利指定生效最多的四个国家（德国、法国、英国和荷兰）的年费之和。这也是该提案被称为“True Top 4”的原因。 如果权利人希望在参与单一专利的25个成员国都获得保护，那么在新方案下，他仅需向欧专局缴纳年费，且年费数额仅为德、法、英、荷四国该年年费之合；而在原有体系下，则需分别到25国专利局缴纳年费，年费数额也远高于新的“True Top 4”方案。

翻译费用是目前传统的欧洲专利在授权之后去成员国生效的一笔不小的费用，特别是如果希望在很多欧洲国家获得专利保护的话，翻译费用可能会成为专利权人一项很大的费用支出。在欧洲单一专利实行后，高质量的机器翻译将能够自动呈现专利的内容。欧专局“Patent Translate”专利文件机器翻译服务（和Google合作开发）目前已经覆盖欧洲专利组织38个成员国的全部28种官方语言，以及中文、日文、韩文和俄文。在该自动翻译系统得到完善之前的过渡期（最长12年）内，若在欧专局使用的程序语言是法语或德语，则还需要提供该欧洲专利说明书的完整英文翻译；若使用的程序语言是英语，则还需要翻译为另一种欧盟官方语言。

欧洲单一专利实行后，将与各成员国国内专利和传统的欧洲专利并存。对于没有参与单一专利的欧洲专利公约其它成员国（例如：西班牙、瑞士、土耳其、挪威、冰岛等），在这些国家的专利保护仍可以通过获得这些国家的成员国专利或通过欧洲专利授权后分别去这些国家生效来实现。

根据有关单一专利的保护的条例第22条第4款，只有在条例被适用之日或其后得到授权的欧洲专利才有资格请求获得单一专利保护。所以，目前在审的欧洲专利申请是否可以获得单一专利保护，最关键要看其授权公告的日期。如果其授权公告的日期在上述条例被适用之日（即欧洲单一专利正式实施之日）或之后，则可以请求获得单一专利保护。

9.2. 欧洲统一专利法院

已经签署的统一专利法院协议将设立一个专门法院（统一专利法院）来处理传统欧洲专利及将来的欧洲单一专利相关的诉讼事务。统一专利法院将包括一个一审法院、一个上诉法院以及一个注册处。一审法院将包括一个中央庭（设于巴黎，中央庭将于伦敦和慕尼黑设立两个分庭）和若干位于各成员国的地方庭和地区庭。上诉法院将设于卢森堡。这一举措将极大地改善当前由各国国内法院和机构就欧洲专利的侵权及效力问题各自作出裁决的状况。

根据协议第32条第1款，欧洲统一专利法院的专属管辖范围包括：

因专利和补充保护证书的实际或威胁迫近的侵权而提起的诉讼及相关辩护答辩，包括涉及许可的反诉

要求确认不侵犯专利及补充保护证书的诉讼

要求签发临时措施、保全措施和临时禁令的诉讼

要求宣告专利无效及宣告补充保护证书无效的诉讼

要求宣告专利无效及宣告补充保护证书无效的反诉

要求基于公开的欧洲专利申请所赋予的临时保护的损害赔偿或补偿的诉讼

与在专利授权前对发明的使用或与在先使用权相关的诉讼

要求根据欧盟第1257/2012号条例（有关单一专利保护）第8条支付许可费的诉讼

涉及欧洲专利局基于欧盟第1257/2012号条例（有关单一专利保护）第9条中所做出的决定的诉讼

更新记录
2018-04-17: 欧洲发明专利华孙申请指南第1部分新增了欧洲专利自2018年3月1日起可以在柬埔寨具备效力，更新了第6部分中从2018年4月1日起执行的欧专局新官费（涉及申请文件采用字符编码时费用的降低、国际检索单位为中国国家知识产权局的PCT申请进入欧洲的检索费不再有190欧的费用降低、提起申诉时根据请求主体不同而发生不同费用），新增了第7部分中2018年4月1日起PCT进入欧洲时的第3年年费不得早于截止期限6个月缴纳的新规定
2017-10-24: 欧洲发明专利华孙申请指南新增了欧洲专利自2017年12月1日起可以在突尼斯具备效力、删除了自2017年7月1日起可以在柬埔寨具备效力（因柬埔寨和欧专局之间的协议未如预期安排生效）、另将单一专利和统一专利法院预计开始实施的时间修改为2018年
2017-04-07: 欧洲发明专利华孙申请指南新增了欧洲专利自2017年7月1日起可以在柬埔寨具备效力、欧洲专利在比利时生效已无需提供翻译、五大局间PPH项目已延长至2020年1月5日、从2016年7月1日起的改革后的异议程序主要特点、单一专利和统一专利法院预计2017年底开始实施、从2017年4月1日起欧专局随部分检索报告提供可专利性临时意见、2016年6月29日欧专局修订《关于费用的细则》第11条改革审查费退还规定的说明。
2016-04-01: 欧洲发明专利华孙申请指南更新了第6部分中的各项官方费用，相应官费已更新为与今日起欧专局开始实施的新官费一致。
2016-01-22: 欧洲发明专利华孙申请指南增加了2015年9月底意大利加入单一专利项目的内容，并更新了单一专利的预计实施时间（2016年底或2017年初）
2015-12-22: 欧洲发明专利华孙申请指南更新了单一专利的预计实施时间（2017年），并增加了单一专利“True Top 4”年费方案说明；另外，也增加了欧洲专利现在亦可以在摩洛哥及摩尔多瓦具备效力的说明
2014-08-28: 增加页面主题图片
2014-05-02: 欧洲发明专利华孙申请指南的目录增加了链接，点击后可以自动跳转至相应部分
2014-04-17: 欧洲发明专利华孙申请指南更新了对第6部分官方费用的说明，相应官方费用已经更新为和2014年4月1日起欧专局所实施的新收费标准一致。
2014-01-26: 欧洲发明专利华孙申请指南完成更新

律师对是否使用欧盟统一专利仍持观望态度

日期：2017-07-06 来源：中国保护知识产权网

6月28日，专利申请、知识产权翻译和专利检索服务提供商RWS inovia发布了一份调查报告。其中一个结论显示，知识产权律师对其公司是否会使用欧盟统一专利仍持观望态度。

统一专利将为专利持有人在签署《统一专利法院协定》（UPC协定）的欧盟成员国提供保护，而专利纠纷则由专门的欧盟专利法院系统处理，即UPC。

从事公司和大学知识产权战略制定工作的115多位受访者接受了RWS inovia的调查。

几乎一半（47%）的受访者表示他们仍未决定是否会使用统一专利。

RWS inovia表示：“这是一个非常高的比例。”它怀疑高度的不确定性与统一专利系统和UPC的未经测试的本质有关。

由于一起合宪申诉，德国联邦宪法法院推迟批准UPC。

报告显示：“如果英国最终决定不批准《UPC协定》，12%的受访者表示他们不会利用UPC，虽然大部分的受访者（80%）仍计划通过这种途径提交专利申请。”

该报告还强调了全球专利所有人的国际专利申请量持续增多，尤其是在金砖国家（巴西、俄罗斯、印度、中国和南非）。

近90%的受访者表示在过去的5年中，他们至少在以上五个国家之一提交过专利申请。

在美国，受访者指出发明优先制度到申请优先制度转变过程中出现一些问题：专利质量普遍低下、《美国发明发案》（AIA）的影响和授权后异议。

RWS inovia的创始人贾斯汀．辛普森（Justin Simpson）表示，虽然普遍认为这种转变是积极的，但是AIA已经制造了一些不确定性。

他表示，由于一些美国申请者寻求规避AIA中一些更加严格的专利授予规定，他们在AIA生效（2013年3月）前提交了很多申请。30个月之后，国际组织收到大量申请。

辛普森说：“我们的知识产权趋势调查表明，申请趋势回归正常，全球每月的专利申请量保持稳定，2016年所有的数据均稳步增长。”（编译自worldipreview.com）

从 Galaxy Tab 10.1 被禁售看“欧盟设计专利”

2011-08-12 09:00

关于三星在欧洲被苹果起诉，导致 Galaxy Tab 10.1 被禁止销售一事，OSnews 发表了一篇长文，从专利方面进行了详细的探讨。

什么是欧盟设计专利

欧盟设计专利（Community Design）是授予产品设计的专利，产品可以是软件、硬件或包装。接收专利的机构叫做 OHIM（Office for Harmonization in the Internal Market，内部市场和谐化办公室）。专利请求一旦获得批准，在整个欧盟是有效的。

专利的有效期是 5 年，但是可以延期 5 次，最长期限达到 25 年。欧盟各国都有可受理“欧盟专利”案件的一般法院。

为什么“欧盟专利”如此糟糕

我们先来看一下注册过程。

首先，注册文件无需对产品进行任何描述，只需表明产品的类别即可，其中可能包含一些低分辨率的图片或简单几句话。

其次，注册文件无人检查。如果说美国专利审批过程中还要检查是否属于”显而易见”或习知技艺（prior art），“欧盟专利”没有这个过程。掌管专利的机构 OHIM 检查的是：文件次序是否正确，文件名称是否有错。如果这两个条件达到，一项“欧盟专利”就能获得通过。

因此，具体到这次起诉，苹果只需出示必要专利文件，然后证明 Galaxy Tab 10.1 与第 003781832 号设计专利中的设备设计在形状上接近，禁令便会自动生效。另外，由于禁令是欧盟通行的，所以只要选择一个对自己最有力的法庭起诉即可。

这也解释了为什么苹果要选择德国。因为德国的禁令更易下达，无需通知被诉方，也无需听证会。

现在，证明禁令不合理的责任落到了三星头上。三星可以用“习得技艺”为由，或证明 Galaxy Tab 与苹果的“专利”不同，来证明专利是无效的。

目前，三星已经进行了反击，认为苹果提交的设备对比图是经过 PS 的，因此应判决为无效，但这是否能获得法庭认同，仍需要确认。如果三星能够使禁令无效，苹果需要赔偿损失。

重复提交，打造专利库

“欧盟设计专利”在无需监察的情况下增长，意味者大公司可以为一个设备申请许多专利。这个过程可以被称为“重复提交“。苹果可以将产品相关的一切申请为专利，从简单的概念图到真正的产品。我们看一下专利中的 iPhone 的草图：

通过这些草图，苹果可以请求对形状类似的设备下达禁令。

再看看 iPod nano 的专利

同样，苹果可以将同一个设计进行诸多变化，然后全部申请成专利。苹果曾在一天内申请了 97 条“欧盟设计专利”，全部通过，每一个专利都能成为“禁令”的基础，而且其内容无人考察。

具体到三星的 Galaxy Tab 10.1，哦不，它不是侵犯了 iPad 的设计，因为“欧盟设计专利 003781832“ 的申请时间是 2004 年 5 月 25 日，iPhone 开发前一年， iPad 宣布前六 年。那时候，苹果的工程师或许在探讨《星际迷航》，然后在餐布上画出了一个平板，就是这个样子。

为什么提到《星际迷航》？因为这些科幻天才们曾设想过平板是这样的，跟上面的简图有些相像，不是吗？

可惜他们没有申请过专利。

其它专利

苹果至少申请了 1000 项专利，很多属于明显的“显而易见“和“习得技艺”。这些专利有：文件夹图标专利，软键盘专利。

等待，苹果还有一个这样的专利：电子书翻页动画。

微软也有自己的“欧盟专利”，比如这个

谁能告诉我这个是什么？

再看一个比较狠的专利——微软的 Kinect 相关专利：挥动手臂。

Google 呢？再次悲剧了，只有 9 项专利。

专利有好处吗？

当然，你可以说专利可以保护小公司的创造，因为只要在一国申请，就可以在整个欧盟得到保护。但是别忘了，申请专利是需要资金和精力，在这方面大公司优势更大，另外，打起官司来，谁能请到更好的律师？

结论

在探讨了欧洲的专利制度之后，OSnews 网站的 Thom Holwerda 感叹到

这是竞争吗？这有助于创新吗？这对消费者有益吗？这对于正常运转的市场有任何好处吗？这对于科技的发展有利吗？在无能这个问题上，我觉得美国专利和商标局碰到了一个劲敌。这太神奇了。

也许大家现在明白，为什么苹果又要起诉摩托罗拉的 XOOM 了，这还只是开始。看来要避免被禁售，平板形状必须做些文章，矩形是必须抛弃的，下面一些图形可做参考：扇形、菱形、梯形和六角形。

via OSnews；图片来自 Flickr

【更新】在禁令下，三星的 Galaxy tab 10.1 不能在欧盟国家销售，但是禁令不包括荷兰，现在，苹果向荷兰法院也提起了要求。三星认为自己的设计属于习得技艺，它拿出的证据是：1994 年的 Knight Ridder 平板。Amazing。

三星提交了 20 多项“习得技艺”证据，涉及平板和手机方面

三星认为：按照苹果的标准，任何电子相册都是一个 iPad。

参考资料

德国华孙专利律师和律师事务所

罗辑思维：谁杀死了罗马? 52

欢迎各位来到罗辑思维捧场，在半个月前的一期节目里，我们为各位介绍了日本人盐野七生写的这一套皇皇十五本的巨作《罗马人的故事》，但是那期节目呢，我们只讲了这个故事的前半段，就是罗马帝国的兴起。根据无所不在的辩证法，凡事有兴必有衰嘛，所以这一期节目我们讲的是这个故事的后半段，罗马帝国的衰亡。

罗辑思维这个节目我们不管讲什么话题，古代的，现代的，中国的，外国的，我们的着眼点其实只有一个，那就是为当代中国人面对的形形色色的选择处境，确立一个参照物，请注意，仅仅是参照物，不是什么答案。所以这一期我们虽然讲的是古罗马历史，但是我们是抱持着一颗中国心来讲这个故事，我们希望能给当代中国人一点点启示。

当我们把古罗马帝国和中华帝国搁在历史的台盘上对比的时候，我们会发现这两个帝国有一些非常有意味的神似之处。比方说，公元前后的时候，这边上一集我们讲的，凯撒，屋大维在搞政治体制改革，中国人也没闲着，我们在家也搞政治体制改革，这就是王莽的新朝，这大宝贝搞了一个一塌糊涂，乌烟瘴气的政治体制改革，这也是个有趣的故事，以后有机会跟大家讲。

但是不管政治体制改革的结果怎么样，他们随后的历史节奏完全一样，就是在随后的二百年间，东西双方在亚欧大陆的两端，崛起了两个繁荣、鼎盛、富足的，统一的大帝国。这边是古罗马帝国的全盛期，这边是东汉帝国，也不错。可是时光荏苒，日月穿梭，二百年后你再摊开地图，你趴地下一听，你就会听到一种不祥之音，在历史深处发出，两个帝国的头顶都开始出现乌云。

其实你一对比你会发现，也几乎一样，第一，无非是内乱，是吧，大家知道，208年，中国这边赤壁大战，奠定了三国鼎立的前期政治格局，西晋的时候短暂的统一了一下，然后就是三百年的大分裂。古罗马这边也一样啊，200年开始由盛转衰，然后就是各种内乱，各种内战，所谓三世纪危机嘛，就开始了，这是内部的情况。

外部的情况，这俩倒霉蛋，那真是孪生姐妹，也一模一样，都面对着北方蛮族的压力，中国这边不用说了，五胡乱华嘛，长达三百年，对吧，北方民族的不断南下。这边也一样，北方蛮族的大兵压境，所以这就触及到现代的地缘政治学当中的一个概念，叫地缘大锤。

什么意思呢？就是在亚欧大陆这一片宽广的土地上，它的文明发祥地通常离海很近，可是你不要忘了，它内地还有纵深的腹地。在中亚的草原那一带，经常会节奏性的兴起一些草原民族，什么匈奴，柔然，后来的蒙古，大家很熟悉，就这些，虽然他文明不怎么发达，但是他武力很强盛，随着什么天灾水旱，什么小冰期的到来，他们就不停地像大锤一样，敲击这片大陆的边缘就祸害这些边缘的文明国家。

所以在公元200年开始，东西双方这两个帝国也面对着北方人的压力，所以内部处境外部处境度非常相似。可是这个时候，如果我们像一个游泳运动员一样，再一个猛子扎下去，过三百年再露头，在泳池的那边再露头的时候，你再两边一看，你会发现，呦，不认识。两边帝国的处境完全不一样。

你看一下古罗马帝国，568年的时候，东罗马帝国的查士丁尼皇帝，正式被伦巴第人赶出了意大利半岛，请注意，这是罗马帝国最后一次，就是东罗马帝国最后一次统一罗马的努力，最后失败。西罗马帝国呢？早在一百年前，公元476年就已经灭亡了。这边从此陷入了中世纪，长达一千多年的大分裂，直到今天也没有统一。欧洲嘛，本来就是罗马帝国，到今天也没有统一。

可是中国这边就不一样，公元589年，也就是查士丁尼皇帝败走意大利的二十年后，589年，隋朝平灭了南边的陈朝，成为一个统一的大帝国，然后就迎来了盛唐，结果就是一千多年，就再也没有大的分裂了。中华文明基本上就以一个统一帝国的姿态，立于世界民族之林。问题就来了，为啥呢？这三百年间发生了啥啊，这边就永远陷入了分裂，这边就永远建立起了一个大一统帝国，请问是什么因素导致的呢？这就是我们今天这个节目要破的这个案。

好，让我们从公元211年说起，你可能会说，慢着！从奥古斯都死到公元211年这一百多年呢？你怎么一句话就带过去了？这中间发生了什么呀？没有发生什么。你想，一个繁荣富庶、统一鼎盛的大帝国，能发生什么呢，无非就是皇帝换来换去呗，今年你做，明年他做，有的好点，有的差点，就这么简单。

你不信你想一想看，同时期的中华帝国那个东汉，对吧，一般学过历史的人也是只知道一个开国皇帝刘秀，然后就是后来的什么董卓、袁绍、曹操，之间也有一百多年是空白，至少是面目模糊的一百多年，对，罗马帝国这一百多年，面目也是模糊的。我们中国人知道这个阶段罗马帝国的著名人物，可能只有两个，第一个，我把他的书带来了，《沉思录》的作者，著名的哲学家皇帝奥勒留，前任的温总理就是他的粉丝。就是这么一位，五贤君之一。

还有一位呢，就是那个大混蛋，大暴君尼禄，大概就这么两个人，大家清楚，也很简单，一个稳定的和平的时期没有太多的戏剧化的场景，可以供后来的历史学家描述，所以这个阶段我们就暂且略过。

还是回到公元211年，这一年，古罗马迎来了一个新皇帝，叫卡拉卡拉，你听这个名，这不是他的真名，这是他的外号，你想，一个人被取外号叫卡拉卡拉，就算我们不懂拉丁文，你琢磨琢磨，这是一什么德性一人。好，他老爹名叫塞维鲁，著名的塞维鲁大帝，塞维鲁这个人一生那叫南征北战，东讨西杀，在最后算是收拾金瓯一片，给他的儿子留下一片非常稳定、安全的国土。

老塞维鲁在死的时候，点手把儿子叫到床边，儿啊，为父这一生对自己的评价还是很高滴，现在给你留下这个摊子也是不错滴，但是为父有两句好言语要吩咐于你啊，就是说遗言了，两条，第一条，你要善待你的兄弟，兄弟和睦；第二条，你要善待你的士兵和百姓。儿啊，你听明白木有啊？哦，听明白了。那我可以死了吗?死吧！死了。

这个卡拉卡拉上台之后，就开始执行他父亲这两条遗言，第一条，一定要对兄弟好，于是把兄弟叫进房间，趁老娘不在，老爹让我对你好，我宰了你吧，把兄弟给杀了！就这么个货。然后第二条呢，就是要对士兵和百姓好，卡拉卡拉想了半天，想了大概足足一年，翻过年去，公元212年，他终于想出了一好主意，颁发了安东尼努斯宪令，他真名就叫安东尼努斯。

这个宪令什么意思呢？就是把原来由罗马人垄断的公民权在全帝国境内，给所有的自由民普遍发放，一人一份，大概是什么意思，有点像今天的中国，咱们把大家最想进的北、上、广、深这四个城市的户口，全中国人民一人一份，想到哪儿到哪儿，在北京买车吗？没问题！买房吗？可以！想用北京人考北大的分数考北大吗？完全没问题！举国欢腾，明君啊，圣主啊，长年的这个期望终于得偿所愿，一片颂圣之声。

他当年干这个事的时候，你想想看，他确实哪儿都站得住啊，第一，公平吧？他在安东尼努斯宪令里也讲得明白，对吧，大家都为帝国做了贡献，那我现在就要让你们共同沐浴在罗马公民这样的一份荣誉之下，所以在道义上是没有问题的。第二呢，从道理上讲也没有问题，你想，罗马帝国已经兴起了，经过奥古斯都，已经二百年了，很多外地的行省它已经罗马化了，无论从语言，民俗，习惯各方面跟你罗马人没有什么区别，那既然如此，公民权就都发了吧。

更何况第三点，你原来的历朝历代的君主，从凯撒开始，甚至更早的君主，当然王政时期我们就不讲那么远了，到奥古斯都，都在这么干啊，不断地想办法把公民权发给那些做作的士兵，有功的市民，新征服地区的那些士绅，酋长，都在这么干。所以干脆，那要干咱就干一回狠的，都发了吧！他就干了这么一件事。

但是他在干这件事的时候，他忘了二百多年前凯撒的一句话，凯撒说，任何一个导致恶劣的糟糕的结果的法令，它的初衷可能都是好的。那你可能会说，你罗胖子今天是不是把这个普发公民权就作为罗马帝国由盛转衰的一个转折点呢？没错。不像我们熟悉的中国历史，一个帝国由盛转衰，因为杨贵妃捣乱，因为安禄山太坏，然后一场轰轰烈烈的大血战，王侯将相之间的政治斗争，甚至一些后宫甄嬛传，导致一个帝国由盛转衰，我们通常这样理解历史。

但是通过盐野的这本书，我们再来透视古罗马史的时候，我们发现这个普发公民权，确实就可以视作是罗马由盛转衰的一个转折点。那为什么呢？这我们就得说说古罗马的公民权，是什么回事呢？我们知道，古希腊也有公民权，但是希腊的公民权和罗马的公民权不是一回事，希腊人在公民权上的观念非常保守，他是一个纯粹的血缘观念。什么人能在雅典拥有公民权？就是你父母双亲都是雅典公民，那你才有公民权。

所以有一个古希腊的一个著名的执政官，他自己因为娶了一个外邦的女子，最后他生的孩子都没有雅典的公民权，后来因为雅典公民觉得你实在干得太好了，这样吧，作为一个特别的奖励，才把公民权发给他儿子。所以希腊人在这方面是特别在乎的，特别排外。

举个简单的例子，比如我们都知道苏格拉底，苏格拉底不是被雅典的法庭判决死刑吗，要喝毒酒吗，老头就是坐在牢里不走，他的弟子说，看守这么松就是放你走，你走好不好？不走，不走，就在这儿不走。后来这个记载，这个老头怎么说呢，说我跟这个雅典，你想我们都是公民，对吧，他定那个法律，那我是，不说签字画押，至少是我同意的吧？那我同意的法律，它判我死刑，那我怎么能不死呢。所以你看，他们的公民权，当然他也不是只有这个原因了，但是他可以看得出，老苏格拉底对于雅典公民权这份荣誉那种珍视。

你再看后来那个哲学家，就是著名的亚里士多德，亚里士多德几乎在雅典混了一辈子，为雅典干了很多很棒的事情，而且也是当时著名的公知，雅典人也是奉如神明，但就因为他出生在马其顿，他不是雅典人，所以他在雅典当了一辈子的外国人。所以后来他遇到了跟老苏格拉底一样的事情，被抓起来了，判他死刑，亚里士多德说，跑吧，找个机会就溜了。你看，这就是雅典公民权的概念。

可是罗马人不是，从很早很早，也就是罗马共和国之前的王政时期，罗马人就会玩这一套，公民权找个问题不是我一家独有的，只要我征服你，那我就来一点，当地的士绅，酋长，请你们到元老院，这儿有一个位子，您坐这儿。所以他在一边征服一边融合的过程当中，用发放公民权的方式，推动了这个大帝国的融合。在上一集我们就讲过，凯撒征服高卢之后，就把当地的很多酋长弄到罗马来，来，元老院的位子你也得着一个。

所以后来元老院开会，没有翻译都开不下去，到处说这外国语，又不会说拉丁文，对吧。所以罗马人是特别会玩这一项，我在看史料的时候，看见很多罗马皇帝都是这样，他们反复地跟元老院讲，我们一定要开放公民权，我们要吸取古希腊的教训，不能变成一个封闭的帝国，我们要让外面的人，新征服地区的人看到希望。

罗马皇帝到元老院去演讲，开头第一句格式的话，叫：元老院的开国父老和新进绅士们。你看，这句话就说明说明？元老院随时随地都有新的血液补充进来，更不要谈罗马人的公民权了。所以到奥古斯都，也就是屋大维时期，公民权的发放作为一项制度，已经被固定下来。当时罗马的军队分成两种，一种是罗马人的正规军，对吧。那正规军之外，总还有一些城管吧，那叫辅助兵，辅助兵就是由行省包括新投靠的野蛮人，这些人构成。

奥古斯都就跟他们讲，好好干，弟兄们，有奔头！我们是待遇留人，事业留人，情感留人。怎么留呢，好好干，二十几年，三十几年，我就发你们罗马公民权。这些人一听，这么大的好事，搬北京城住，还发套房子，这事好。所以就好好干啊，就踏踏实实，忠心耿耿的干。所以发放公民权一直是罗马社会在上层和下层，罗马和外邦之间获得一种社会流动性的非常优秀的办法。

好了，到了卡拉卡拉，刚才我们说的211年上台的这个大宝贝儿一想，这个办法太好了，既然前人都这样干，那咱就来一个彻底的，咱就都发了吧。可是要知道，把公民权普发之后带来的恶果是什么？带来的恶果就是发放公民权带来的那个好处，就是罗马社会获得流动性这个好处，因为普发公民权又丧失掉了。

你想啊，任何一个制度，当它把锁扣打开之后，引发的那个逻辑链条，会哗啦哗啦往前走，是不可逆的，就像一个小男孩，小的时候把家里的闹钟给拆了，你会发现拆一地零件，理论上还能拼得回去，你有那个本事拼回去吗？卡拉卡拉就干了这么一件事，打开了这个锁链，引发了一连锁的连锁反应。

我们来描述一下这个连锁反应。首先税制问题。你不要以为公民权仅仅是权利，什么叫公民？公民是负有责任的，我们培养一现代公民好难的，因为他自治的精神和公德心，每一个公民本质上背后都是有一套税制来配合的。当时的罗马公民交什么税？两样。第一样叫遗产税，5%；第二样叫奴隶解放税。你仔细研究这两个税种，你会发现特别有意思，他本质上都是自愿交税，为啥这么说呢？

奴隶解放税啥意思？就是我有一个奴隶，干得太好了，忠心耿耿一辈子，这样的人我愿意给你自由身，那罗马政府就说，你给他自由身，给我们这个城市增加了负担，我们城市扩容费嘛，中国人熟悉这个词，城市扩容费，你交笔吧，我既然要做好事，放他自由身，我就交这笔钱。这个本质上，你不愿意交这个税，那我不解放奴隶，我就可以不交啊。

第二个税叫遗产税，这不是我们今天理解的那遗产税啊，罗马人的遗产税，近亲继承遗产是不交税的，一定是比如说我罗胖子死了，我一看，哎呀，申音同志还是不错的，我愿意把我的遗产的一部分交给申音，政府一看，你俩又不是亲戚，你凭啥给他呢？我就是跟他关系好啊，我愿意给他。那不是近亲，你就交税，这是5%的遗产税。所以如果我不愿意交这个税，那我就不交，我就不捐赠就是。遗产税的本质实际上是临死对自己喜欢的人和机构的一种捐赠。

所以你看，这两个税制本质上是由公德心来催发出来的税制，而没有罗马公民权的人就不是交这种税，他们交10%，就是交你们当地行省10%GDP，交给罗马中央，就完了。所以这是两种完全不同的税制。可是你普发公民权，请问，你这两种税制怎么并轨，你总不能说罗马公民也去交那个0%的行省税吧？那哪叫什么普发公民权呢，是剥夺原来公民的公民权。所以它只能倒着来，普发公民权，所有人都按原来的罗马公民一样，交遗产税和奴隶解放税。

可是要知道，这种自愿交的税，由公德心作为它的底座的税种，有那么好普及的？外省人没有那种文化，甚至没有那么多奴隶，原来不用交10%的税了，交税这事自愿，那我还是省点吧，所有人都把口袋捂死。卡拉卡拉一想，那不成啊，对不对，我吃什么呀，我这中央得收税，那这么着吧，涨点税，从5%的遗产税涨到10%。

那罗马原来公民也不干了，说凭什么，历朝历代都这规矩，交5%，您交10%，那我不交了呗，对吧，我交了我也没有荣誉感，大家都是公民，凭什么我们罗马人，我们吃饱了撑的呀？所以我也不交了。那不交，当时社会你不交税，等于你就吧捐赠，不捐赠你就当不了官，罗马人说，那就不当了好了，对不对。不就是不做贡献，我又没有什么特殊的身份，我为什么要做贡献？

所以卡拉卡拉因为引发了罗马人这种荣誉感，罗马公民的荣誉感的崩溃，很快就被军队给弄死了。那他为什么被军队给弄死呢？你想啊，外省人也不好好干了，没奔头了嘛，原来好好干一辈子，能拿一个罗马公民权，尤其是那些辅助兵种里的，对吧，现在无所谓了，干一天是一天，干好干坏一个样，看皇帝不顺眼，弄死就算了，因为他那个罗马皇帝跟我们中国人脑子当中那个皇帝也不是一个概念，他没有那种神权的，那个君权神授的那个合法性，没有那种东方式帝王的那种威势，那无非是大家拥戴你，你就当皇帝嘛，那不拥戴你，看你不顺眼，搞死你就算了。

那最后能够乱到什么样？简单说三句，就是罗马人没了荣耀，外省人没了奔头，军队没了底线，最后就是这个结果。那导致的是什么呢？导致公元212年，安东尼努斯宪令出来之后，一直到戴克里先生上台，这中间七十三年，七十三年古罗马帝国换了二十二任皇帝。其中只有两任得以善终，其中一个还是病死的。

那剩下二十个皇帝怎么死的？都是被什么禁卫军给弄死的。所以那个皇位已经变成一台绞肉机了，谁坐到那上面，用不了几年或者几个月，就不得好死。因为用中国古代史的一句话，叫治军如弈棋，禁卫军想让你，就是棋子嘛，想把你吃掉就吃掉，想给你将军就将军，这七十三年暗无天日，对于英国皇帝的职位来说。

其中最有名的，就是那个奥勒良，奥勒良这个人不得了，武功鼎盛，他继位的时候国内已经是一片分崩离析了，埃及又出现了一埃及艳后，已经独立了，西班牙也独立了。奥勒良生就有本事，用四年时间把全国再归一统，那你说厉害吧？军事指挥才能，在军队的威信厉害吧？等他办完了到罗马的凯旋仪式之后没几天，他周边的将军突然闻听一个传言，说这个皇帝要弄死我们，对我们不放心，因为确实不放心，你说已经杀了二十个皇帝，谁能放心。要弄死我们？那这样吧，咱先下手，咱先弄死他吧，就在他军功鼎盛，四年之后，又再次统一了罗马之后，就生被这帮将军给弄死。

弄死之后怎么办，谁都不当皇帝，我有病啊，我当皇帝，我上去给人弄死？！元老院生商量了五个月，没推选出一个皇帝来。最后大家说怎么办，都不当，最后看那个人不错，就是我们要说的，得善终的第二个，那个人不错，他叫塔西佗，熟悉世界史的人知道，有个历史学家叫塔西佗，没错，这个塔西佗就是那个历史学家的后人。

这个塔西佗也老了，非常老，大家说，就你当皇帝合适！塔西佗说不干，不干，不干，太危险，推辞。后来大家就劝，你这么大岁数，你又活不了多长，你就当呗。塔西佗说也是，我这个当一任皇帝，而且我活不长了，你们也不必弄死我了，所以他当了一任皇帝，果然履行了自己用生命承诺的诺言，很快就死掉了。这是因为老了，才保住了一条命，得以善终。

所以你说，一个帝国玩成了这样，还怎么往下玩啊？

刚才我们说到卡拉卡拉通过普发公民权的方式，断送了古罗马帝国上下阶层流动性，各位可千万不能小看这个上下阶层流动性，对于一个大帝国政治的重要作用，他是让上层社会获得荣誉感，下层社会获得奔头的一个重要的粘结剂。在这方面，我们中国人就非常优秀，我们的老祖宗发明了一个最优秀的保持流动性的制度：科举制。

隋文帝杨坚创办了这项制度，一直到1905年才废除，中间一千多年，真正考取科举的人并不多，一共才十万进士，对吧，但是这项制度绑定的人那可就多了去了。可以说这一千多年间，所有的士大夫，所有会舞文弄墨的人都被科举绑定在书斋，皓首穷经，都是为了这个前方一点点微末的希望，用生命去攀爬，有点像今天的公务员考试了，一个职位几千人考，但只要你考，你就意味着你有可能，你有奔头，你就是社会的安定因素。怕的是没奔头，没奔头可不就成了不安定因素吗？

所以有一次唐太宗在举办科举的时候，站在城门楼子一看，天下的举子都到长安来应试，唐太宗非常得意地说，哈哈，天下英雄尽入吾彀中！什么意思？都上我的当了，对吧。即使在唐代，当时科举制还不是特别发达，但是在上层社会，科举带来的那种荣耀也是成为一种文化风尚。

当了进士之后，那叫春风得意马蹄疾，一朝看尽长安花，那是何等的荣耀，给大家举个例子吧，在武则天朝，有一个宰相叫薛元超，这个人其实自己就是一个贵族，十几岁就袭爵了，然后又来当了宰相，一直到当宰相退休之后，他居然说了这么一段话，他说，我这一生有三大憾事，第一大，不曾娶五姓之女为妻，五姓就是当时的五个高门大族了；第二，我不曾监修国史；第三是最遗憾的，我没有考一个进士！你看，在唐代的中期就已经有这样的文化魅力。

那这套制度运行到后期的时候你发现，那简直是奇葩一朵，天下英雄真的尽入彀中啊。给大家举两个例子，乾隆皇帝登基六十周年的时候，也就是1795年，他就说，哎呀，我们来考察一下，调查一下，全国有多少老人家还在参加科举啊？咱们赏点什么呀，这么愿意上我们家当。

一调查结果你知道是什么？七十岁以上还在考科举的，122人，这还不吓人，八十岁以上还在考科举的，而且把三场都坚持下来了，就是乡试、会试都干完了，跑到北京还恨不得参加殿试的那种进士，居然有92个人。我这个老天啊，八十老翁啊，豁出命去，到生命的风烛残年还在被这套制度绑定。

在这一年之前的将近一百年，在1699年，这是康熙年间了，有一个广东顺德人，叫黄章，就是现在跟魅族手机那个老板同一个名字，叫黄章，这老人家九十九岁还下考场，而且自己不能提灯笼了，让自己的曾孙子提着一个灯笼，灯笼写着四个大字，叫百岁观场，下场看一看了，就是为看一看。

旁人就说，哎呀，老人家，你了不起啊，你这个人生真是辉煌。他说，这算什么呀，这不是才乡试吗，三年后我还参加会试，我人生的顶点是我一百零二岁才达到的，一时传为美谈。可是这美谈之后，你想想看，这也够辛酸的，一个人的生命就被这套制度这么严格的绑定。所以唐朝就有人写一首诗，叫太宗皇帝真长策，赚得英雄尽白头。你看，它的好处，它也残忍，但是它的好处就是让这个社会每一个人都看到奔头，看到希望。

所以到了1905年的时候，朝野上下、中外都有一个共识，那就是一定要把这个万恶的科举制度给它废掉，我们全中华民族齐心合力奔向现代化教育制度。可是万万没有想到的是，和我们今天故事的主人公卡拉卡拉一样，大家没有想到的是，当这项制度被从中华帝国的机体当中被抽离之后，带来了一个意外结果，就是上下阶层之间的流动性突然被崩断了。

原来中国的底层社会，乡村社会，是谁来治理啊？士绅、乡绅；乡绅的来源是什么人？就是奔忙在科举制度道路上的那些人。有的还没有考取进士，没有当成官，当举人老爷，在乡下因为他有奔头，他就不会胡来；有的是当完了官，老了，告老还乡，化作春泥更护花，回到乡里，老员外德高望重，他也不会胡来。虽然也有个别败类，但是主流是好的，因为他们被一个荣誉体系绑架，所以他在乡间主持公道，来维护乡间的伦理秩序，这个乡间他就是一个良性系统。

可是等科举制度废掉，乡间的读书人也没有上升之阶了，那怎么办？那就比谁有钱，比谁有力量，谁家儿子多，打架打得过邻居，那可不就变成了什么，土豪劣绅嘛。

所以1927年毛泽东在写湖南农民运动考察报告的时候就会发现，当时已经土豪劣绅遍地了，因为那一帮老士绅已经死绝了，那剩下的可不就是那帮什么都不在乎，没有任何荣誉感，也没有奔头的那些有力之士在农村讲，拳头大的是哥哥，这套逻辑。

所以我们看一个社会，尤其是一个大帝国，上下阶层之间的流动性是多么的重要。不说中国了，我们回来说我们的古罗马史。七十三年杀了二十二个皇帝，再上任这皇帝叫戴克里先，也就是后期罗马帝国鼎鼎大名的戴克里先大帝。他上任之后，他说这可不行啊，这得收拾收拾，他其实也不是什么贵族，他老爹是一个农民，但是这个苦出身，他有股子狠劲。所以他上台之后，基本上我们归纳一下，大概是三招治乱。

第一招，叫以乱治乱。你不是遍地烽火吗，到处叛乱吗，那这么着吧，咱把国家分了吧，所以东西罗马帝国就由打他开始，把帝国一分为二，然后皇帝咱们也别一个人当，咱们弄四个人，两个正皇帝，两个副皇帝，我是老大，然后你们都得听我的，但是你们分头带领军队，各处弹压各种叛乱，基本上用的是这一招。你听着这已经不是什么正常的政体，有点跟那个土匪窝子有点像了，对，没办法呀，因为各地的骚乱，各地的不安定因素都开始从底层泛起，他必须用皇帝带领军队，直接就地镇压叛乱这种方式来处理国政，这叫以乱治乱。

第二招呢，叫以躲治乱。皇帝不都是让禁卫军给弄死的吗？我才不要禁卫军呢，我才不跟你打交道呢，他躲起来了。那他怎么控制这个国家呢，他从东方帝国学了一招，他蓄养宦官，就是阉人。要知道宦官这个东西他有一个好处，首先他是一家奴，我在，你就跟权力在一起，你就有荣耀，你出去吆五喝六，对吧，我不在，谁会用别人的家奴呢？我死就是你死了，所以你必定忠心耿耿。

第二呢，就是宦官你不会把我弄死，你弄死没用啊，又没人拥戴你当皇帝，你把我弄死，别人会把你弄死，对吧，所以你一定对外忠心耿耿。所以戴克里先就用了这一招，躲起来，用宦官号令天下，这也是一大发明。

第三大发明，就叫以威治乱。什么意思呢？过去罗马皇帝那个玩法不能玩，你看看人家东边，你看看人家中国，你看看人家波斯，那东方的君主多好？！那古罗马的皇帝叫是皇帝，实际上这是今天翻译的问题，没有更好的词来翻译，叫皇帝，其实他本质上是第一公民，在上一集我们讲罗马史的时候讲过，对吧。头上戴一个皇冠，其实就是拿树枝编一个条，那叫公民冠，你只不过是第一公民而已，只是一个荣衔，他没有东方君主式的那种君权神授式的威权。

戴克里先说这不行，我得来东方式的那样，所以把皇冠也换了，袍子也换了，你也不能称我为什么第一公民了，你得称我为主上等等，这都是戴克里先干的。在这里我们要插一段，古罗马皇帝这个词，其实是被我们这种两种文化系统搞乱了的一个概念，在戴克里先之前，古罗马皇帝他真的只是第一公民，要知道即使一直到罗马帝国灭亡，从法理上讲，在当事人的认知，这个国家的主权仍然是在民而不在君。

所以你看，古罗马的简称是罗马元老院和公民，这里面没有皇帝什么事，你皇帝只是一个我们大家拥戴出来，或者选出来，来承担特定责任的这么一个职务，你可不是说这个家产就是我的，不像刘邦似的，刘邦晚年不是跟他老爹吹牛逼吗，说我这个你看我挣下这份家业，跟我哥哥比怎么样啊。这是中国式的皇权概念，古罗马不是这样，主权是在民的，而且皇帝，那皇帝不好当的。

那著名的皇帝有一个叫哈德良，也就是我们刚才提到的五贤君之一，这哥们儿有一次到澡堂洗澡，你听着啊，皇帝到公共澡堂洗澡，脱光了跟大家一起搓澡，他就发现有一个人在墙上蹭，一看这不是当年我打仗的时候，我那个卫队长吗？百人队的那个队长吗？说你怎么自己在那墙上蹭啊，你找个奴隶来帮你搓澡呗。那人说奴隶？我穷呗，我混得不好呗，你现在当皇上，对吧。

哈德良说这样不好，我送你一个奴隶吧，送了一个奴隶给他。第二天哈德良再跑到澡堂子洗澡，发现一百多人在墙上蹭，都是他原来的部属，说你也送我一奴隶呗。你看，过去古罗马帝国的皇帝跟他的臣下是这种关系。

还有一个例子，有一次哈德良在街上走，有一个女人喊住他，说哈德良我找你有事儿，我要跟你伸冤，要诉苦，哈德良说，过一阵再说，我要开会去，太忙，太忙。女人就在身后就喊，说我跟你伸冤，你都不搭理我，那你还有什么资格当我的皇帝啊？哈德良一听，也是啊，马上转身，真就耐心地听完了这个女人的诉苦。你不要以为这是传说，就是这样，因为你如果没有一个好名声，老百姓为什么要拥戴你啊？主权在民嘛。

哈德良皇帝这套作风，今天奥巴马也做不到啊，对吧，这是那个时候的皇帝。可是到了戴克里先这个时候，整个皇权的性质为之一变，从此一种东方君主式的，以威权号令天下式的这种君主的面目呲出了獠牙。

所以戴克里先大帝的时候，基本上是用这种狠，用更强的控制来笼络这个帝国，但是效果怎么样呢？效果很快就看到了，等戴克里先退休，然后死掉之后，整个，他不是弄了四个皇帝吗，打成一团，绞肉机又开始插上电运作了，这个帝国又开始频临崩溃。

刚才说到戴克里先用三招治乱，以乱治乱、以躲治乱、以威治乱，那结果怎么样呢？结果一点效果都没有，人亡政息，他这儿前脚一退休，一死，仍然是打成一团，天下糜烂，那怎么办呀？这就说到罗马帝国后期另一位重要的皇帝君士坦丁。

今天的土耳其的首都叫伊斯坦布尔，原名叫君士坦丁堡，用的就是此公的名字，君士坦丁大帝。当然大帝这个词是后来基督教徒封给他的，原来就是君士坦丁皇帝。他306年一上台一看，我的个老天啊，什么招都使完了，没有用啊，用刀，用剑，只能维持短暂的一个安定局面。

那怎么才能重归古罗马帝国的辉煌呢？他老人家和历朝历代所有古今中外的统治者一样，就奔着一条道去了，文化统一嘛，思想控制嘛，只有这一招才是釜底抽薪。于是君士坦丁就从兜里掏出了一个东西，这就叫基督教。其实君士坦丁看中基督教也是历史的一个偶然，因为当时基督教并不像后来那么壮大，它只是在帝国东部，还不是主流文化区的一个小教派而已。

而且当时它的地位也非常尴尬，你想啊，对于犹太教来说，这是分裂出去的小教派，异端，拼命打击，然后罗马皇帝觉着你练啥啥功，也拼命打击，就是处于那样一个非常尴尬，而且内部还分裂，人数也不是很多，而且你想，它的几个创始人在当时看来，并不算精英阶层，耶稣自己是个木匠，然后混得比较好的是那个马太，就是后来马太效应那个人，马太是个税吏，就算是当官了，底层公务员，那剩下什么彼得、雅各、约翰，这几个人都是渔夫，文化水平比较高一点的，就是那个会记账，还会算算术的那个人，叫犹大，后来还叛变了，就这么一个队伍，耶稣和他的十二使徒。

所以当时为什么君士坦丁看中了基督教，要扶持他们呢？原因很简单，因为基督教特别抱团，他用耶稣的那种伟大的人格感召，形成了一个特别有精神凝聚力的一个集体，君士坦丁看中的就是这个。

给大家举两个例子，你比如尼禄，就是迫害基督教徒，看不惯，迫害，罗马一场大火之后，他就说肯定是基督教徒干的，后来基督教徒说就是你干的，双方就干起来了。那你跟皇帝干哪有什么好下场呢，尼禄说，全部钉死在十字架上！所以你看，彼得，还有保罗，都是被这一场，被尼禄钉死在十字架上。

彼得是什么人呢？彼得其实后来是基督教会承认的第一任教皇，也就是基督教组织的第一任首领。彼得说钉死可以，但是我不能按照耶稣那个姿势钉死，对吧，我不够那个资格。这样吧，你把我翻过来，我倒着被钉死。你看，他在死的时候那种信仰都是如此的伟大和决绝。而且当时基督教会有一个规定，说凡是被罗马皇帝迫害致死的教徒，咱们都封圣，不仅你们死后灵魂上天堂，封圣人！

所以导致很多基督教徒那真叫前赴后继，封圣人？原来被迫害死就可以封圣人，那就主动去找迫害吧，就相当于自杀，飞蛾投火，所以逼得后来基督教会不得不取消了这个规定，说以后，不作就不会死，以后再主动这么自杀的，咱们不封圣人。所以你看，这是一个非常有战斗力有组织向心性的这样一个组织。所以君士坦丁就看中了。

就通过几招，先是米兰勒令，说宗教宽容，对吧，基督教徒也是人，人家信仰自由，咱们应该允许嘛，米兰勒令。后来又搞了一个尼西亚会议，帮助基督教派，他们因为内部也有分裂，帮助一派打压另一派，然后资助这一派，让他的势力壮大。君士坦丁后来还干了一个事，他建了那个君士坦丁堡，也就是现在伊斯坦布尔，那号称这就是基督教之城，所有不是基督教徒的根本就不让你进。他几乎是用所有国家和公权力的力量来扶持基督教。

那请问这招有用没用？当然有用，思想控制嘛，可是君士坦丁万万没有想到，所谓中国人说叫请神容易送神难，我们还听过好像阿拉伯的一个故事，说有一个人看骆驼在外面，怕它冷，说你进来点吧，进来点，把屁股挪进帐篷来点，最后结果呢，最后结果就是骆驼把主人踢出了帐篷。

整个罗马帝国的后期基本上我们都可以按照这个寓言来理解，是君士坦丁请神容易，把基督教请进了罗马帝国的权力体系，但是结果是什么呢？结果就是罗马皇帝的威权，被基督教一点一点的挤出了这个权力体系。

因为确实啊，不需要你这个皇帝啊，尤其是后来蛮族人入侵的时候，有一次蛮族人已经把罗马城已经打下来了，围攻，马上就要屠城了，皇帝，皇帝一点儿用都没有，甚至都阵亡了，跑掉了，对吧，罗马教皇出来了，罗马教皇跟野蛮人说，说这么着吧，你看你们也挺可怜的，灵魂也不能得救，你们皈依基督教吧，然后呢，你们这个来一趟也不容易，咱们罗马人给你们点银子，这个事就这么解决，你看好不好？

这个活应该谁干？应该皇帝干嘛，对吧，你是皇帝，你应该给帝国带来安全啊，你应该解人民于水火，解民于倒悬啊，但是皇帝失职，最后是由教皇以精神的力量，以上帝的感召来说服这帮野蛮人。那你说，你皇帝的存在还有什么合法性呢？而且皇帝因为请出了这尊神，渐渐地，所有人都把目光，崇拜的，目光投向了这尊神，那结果是什么呢？结果就没人搭理你皇帝了嘛。

给你举个例子吧，公元392年的时候，当时罗马帝国的皇帝叫狄奥多西，狄奥多西住在米兰，其实后期罗马帝国皇帝多数都住在米兰，不去罗马，罗马有元老院，太讨厌了，对吧，而且那个时候皇帝自己威权化、神秘化，他也不会跟老百姓一起在澡堂子里洗澡，所以就住在米兰，这个狄奥多西跟米兰的基督教的大主教，叫安东罗西，关系非常好，封他为国师，替他树立神权，那他最后什么结果呢？

举个例子，392年这一年，发生了一件事，在米兰，当时有个赛车手，就相当于当时的著名运动员，很多粉丝，这个赛车手就出了点事，出了事之后官府就把他抓起来了，粉丝就不干啊，说抓我们的偶像，那不行，就闹事，然后官府派人去弹压，这帮粉丝就把这个官员给打死了。这狄奥多西一看那还了得，开什么玩笑，造反啊？弄死他！然后就派兵上去镇压，结果杀了好多人。

大国师一看这不行啊，我们基督教是讲究仁爱为本啊，你怎么能乱杀人呢，你得道歉。狄奥多西说不能道歉，这个皇权，开玩笑，杀了就杀了嘛，又不是对方没有错。主教说你得道歉，不道歉！道不道歉？不道歉！好，不道歉，那咱们这么办：开除你的教籍，你永远不许进教堂，永远不许接近神坛。不好玩就不要一起玩，这总可以吧？

双方就这样坚持了，对峙了八个月，你猜结果是什么，结果是皇帝投降，这位狄奥多西皇帝脱下自己的皇袍，穿上一袭白衫，跑到教堂门口向大主教道歉。道歉了半天，大主教出来递给他一片面包，相当于叫圣体，就是一个象征物，就是我原谅你了，这个时候才原谅。虽然狄奥多西皇帝又可以重新进教堂了，但是你想，这一出戏演完之后什么结果，就是世俗的皇权再没有任何权威，已经颜面扫地，跟新树立起来那个权威神权已经不值一提。

但是这一幕在后来的欧洲历史上一再地重演，比如说后来，这已经是中世纪了，中世纪后期了，1077年，当时的教皇格里高利七世，就是说看那个德国比较乱，说以后你们神圣罗马帝国的皇帝，你们也别管了，以后这权力都归我了，我以后也可以废除你们这皇帝。当时那个神圣罗马帝国的皇帝叫亨利四世，说那怎么行，就跟教皇来劲。

教皇说来劲是吧？这样吧，绝罚！什么叫绝罚？就是教皇能够用的最狠的惩罚，教皇不杀人，教皇就是说绝罚，绝罚意思就是死后灵魂不得上天堂。结果是什么，双方又是对峙，对峙了很长时间之后，这位亨利四世不得不翻越阿尔卑斯山，在大雪天光着两脚，在教皇的门口站了几天几夜，直到教皇说，行了吧，起来吧，跪安吧，然后亨利四世还说，哎呀，臣妾真的做不到呀，然后才原谅了他。

你看，这一幕在欧洲历史上一再重演，皇权在神权面前已经不值一提。所以你看我们前面讲的那个比方，那个骆驼进了帐篷，而原来的主人已经滚出了帐外。

所以在上一集的时候，我们在讲罗马史的时候，我们讲过一概念，就是公元476年，虽然我们学历史的时候都背这一年，说西罗马帝国灭亡，实际上这一年什么都不意味着，它就是蛮族雇佣兵把西罗马帝国最后一个皇帝，一个小孩，才十几岁，给他废掉，然后也没有杀，给了一笔年金，说你养着去吧，当寓公去吧。这个小皇帝据说后来过得还不错。那按照过去几百年的规矩，就是说杀掉一个皇帝和废掉一个皇帝，那蛮族雇佣兵的首领，那个国王我来当皇帝啊，蛮族雇佣兵说我才不当皇帝，皇帝有什么意思嘛，对吧，就不当。

所以西罗马帝国的灭亡，并不像中国的王朝灭亡那样，又是上吊啊，又是阖门投海啊，又是背着皇帝跳海，这时候没有这么惨烈，最后它的感觉，就是白茫茫大地一片真干净，是整个这片地吹走了最后一片树叶，就散了，就没有人要当这个皇帝，因为他没有任何权力，也没有任何安全的保障，对这个国家，对这片土地，也没有任何用处。于是古罗马帝国想像一阵风，被一阵风吹开的一片灰一样，就这样散失在欧罗巴大陆上，是这样结束的，罗马帝国是这么衰亡掉的。

那好，我们不妨来复一下盘，看看古罗马帝国是怎么衰亡的。他们不是不想像中华帝国那样，塑造一个大一统帝国，他们想呀，而且历朝历代的皇帝付出了艰苦卓绝的努力，只不过最后失败了。我们不是说大一统一定好，它有千般坏处，但毕竟有一样好处，就是给老百姓塑造一个相对长期的安定的生活局面，中国人不是有一句话吗，宁做太平犬，不做乱世人，可是古罗马的皇帝没有做到这一点。为什么？

今天我们的分析大概是两点原因，第一，上下阶层之间的流动性丧失了，在这么大的帝国之内，丧失流动性很可怕。第二，过于强烈的精神控制，丧失了多样性。你看，原来罗马帝国之内，是多神教，而基督教新引进的，由君士坦丁引进的基督教是一神教，这两个宗教虽然都是宗教，本质可不一样。

多神教的神是一种什么角色呢？是你人做出各自的努力的时候，神给你提供帮助，你生不出孩子，送子观音求一求，这是多神教的本质。所以你看古罗马有个特别有趣的神，叫夫妻调解神，大概是这个意思，就是你夫妻双方吵架，实在过不下去了，那就到夫妻调解神庙里去拜一拜，去告解。

但是这个神庙有一个规矩，就是你们俩只能一个一个地说，你们俩不能同时说，所以丈夫先到那儿说，我这个老婆怎么不像话，挨千刀的，怎么怎么着，说完之后，老婆才能说，然后我这个丈夫怎么怎么不像话，挨千刀的，怎么怎么着。你看，这就塑造了一个机制，原来夫妻在家吵架的时候是你一句我一句，越吵火气越大，但是到神庙，按规矩你不能那么干，所以夫妻双方就有机会静下心来，听对方对自己的意见。

老婆听着丈夫对自己的告解，好像他说得也有点道理，他在外面忙钱好像，也不是那么狠容易；丈夫也是这个心态，这样夫妻关系就容易和解。所以你看，多神教的神是这个作用。可是基督教就不一样，那个一神教，那个上帝，那是超越于一切的超然存在，你想崇拜他吗？对不起，把你所有的身心，所有的生命全部匍匐在他面前，全部交出去，没有任何多样性可言。

所以到后来中世纪时期，那种基督教徒，你不能说他在精神上不圣洁，不伟大，有的，但是他丧失了多样性这个东西，就很可怕，就是你只要不按我这套想，弄死你，你就是女巫，烧死你，火刑柱伺候！是这套玩法，那多样性就完蛋了，所以在罗马帝国崩溃之后，欧洲为什么陷入了沉沉黑暗，就是因为虽然有圣洁的信仰，但是因为丧失了多样性，导致愚昧遍地都是，每一个人从出生到死，可能都没离开过自己家十公里之外，大多数即使是诸侯，都大字不识一个，甚至没有一张周边地区的地图可以走，是那样一个愚昧的局面。

所以为什么说中世纪是沉沉的黑暗，和这种过于强烈的精神控制是有关的。你不能说中国的皇权没有精神控制和文化控制，有的，但是它有一个分寸感，因为他要求的是你对我这个皇帝，对这个国家，对这个政权的认同就可以了。你只要交粮，皇粮国税你交了，正常的当差，然后不造反，然后接受我们儒家这一套说法，可以，剩下，你爱干嘛干嘛。你愿意信佛教，吃斋念佛，随你；你愿意当道士，烧香炼丹也可以，也随你。你愿意信个基督教，中国历史上，很多那种小教派的传播，很多的，思想相对自由。

所以啊，今天我们在数千年后，再来回观古罗马史，尤其它衰亡的这一段，我们能得出什么样的启示呢？也就是一个国家想要维持这种安定团结的大一统局面，那有两件事非做不可。

第一件事情，保持流动性，让下层的人看得到盼头，让上层的人感觉到荣誉这是一条。第二条，虽然也可以做文化和思想上的控制，但是这件事千万千万不要做得太过分。

罗辑思维：一次成功的政治体制改革 49

欢迎各位来到《罗辑思维》捧场，罗胖子没有别的本事，不过是一个知识搬运工而已，那今天我们就搬运一套日本女作家写的著作，如果你是一个抵制日货，为显示自己爱国方式的热血青年，那现在请关机走人，谢谢了。因为本节目只抵制蠢货，不抵制日货。

这套书的名字叫《罗马人的故事》，它的腰封上写着几个大字，古罗马，当代中国最要懂的国家。其实，前几年万科的董事长王石逢人就推荐这套书，只不过那个时候我们没有缘分看，那个时候整个中文世界里只有台湾的繁体字版，直到今年中信出版社才把这套皇皇巨著，一套15本出齐了，功德无量！

这套书的作者叫盐野七生，是一个日本老太太，今年76岁了，据说还笔耕不辍呢。她25岁的时候第一次到罗马，从此就爱上了这个城市，然后在那儿定居，到55岁的时候开始写作，一千多年的古罗马史，一年一本，一共写了15年，出了15本。

要说古罗马史，我个人原来也有一点兴趣，只不过看得鸡零狗碎的，很难拼接出一个总体印象，用一个词来形容就叫“隔”，隔膜的隔，有些事都知道，但是你很难把它串出一个逻辑来。直到看完这套书，我才觉得我生命底层有一些东西，和那个古老的帝国之间有了一些通联。所以我们今天才敢出来卖弄一把，搬运一把。

什么是古罗马帝国？我们在都中学历史教科书的时候，知道一个年份，公元476年，西罗马帝国灭亡，从此留下一个苟延残喘的东罗马帝国，在那慢慢烂着去，对吧？但是罗马时代结束了，这是我们的印象。

但是你真的细去推敲，你会发现不是这样，公元476年，这一年没有任何特殊的意义。你要说皇帝名存实亡，那早就名存实亡了，西罗马帝国的后期，皇帝不过是蛮族雇佣军手里的傀儡，你要说法统的存续，那我告诉你另外一个日子，西罗马帝国在法统上的真正终结，其实是到1918年到1919年，第一次世界大战结束。

为什么呢？因为那个时候欧洲三项王冠同时落地，而这三顶皇冠的三个皇帝，都以为自己实际上是西罗马帝国的继承者。你看他的皇位的徽号当中，都有一个凯撒，德意志皇帝，奥匈帝国皇帝不用说了，连沙皇，那个沙字什么意思？就是俄语当中凯撒的意思。

所以你要说，奉罗马正朔，以为自己是继罗马法统，那应该说一直到近代，罗马还活着。所以罗马的存在是远超乎我们想象的一个存在。但是我们今天想说罗马，不是因为这个，而是因为罗马的崛起对中国的借鉴意义太大了。

罗马的崛起在什么时候？是希腊的地中海霸权衰落之后，它完成了一次大国崛起，可是你仔细去分析，罗马啥都不是。论文化不如希腊，希腊即使在亡国之后，但是它仍然保持了整个罗马帝国境内的那种文化鼎盛之邦的状态。

即使是在罗马帝国最鼎盛的时候，元老院的贵族一旦遇到一个爱读书的孩子，还得想方设法送希腊留学去。所以文化上远远不如希腊。论做生意呢？罗马人搞不过迦太基人，它南边北非的那个国家。你要论打仗，真正真刀真枪地拼体力，罗马人又打不过比方的蛮族。就不要说后来的日耳曼人了，就是早期的高卢人，其实罗马人都打不过。

那请问，罗马人凭啥玩大国崛起呢？因为它的制度设计能力。今天有一个话题我们不讲，有机会跟大家交代，就是罗马的军团，罗马的军团真的是一种制度力量，完成它的军事上的崛起。而更重要的是罗马的，比如说它的由十二铜表法开始的，罗马法律体系的建设。

所以我们后来说文艺复兴，文艺复兴的第一条就是罗马法的复兴。罗马人建立制度的能力是空前，虽然不是绝后的，这一点尤其值得改革开放已经30多年之后的中国人，再次去回望这个古老的帝国，然后从中得到一些启示。

讲历史有一个方法，就是扥住这段历史当中最有名的那个人，古罗马历史大家最熟悉谁啊？凯撒嘛，对啊。论军功，人家是军功鼎盛，从高卢一直打到不列颠，横扫当时已知的文明世界。

不是留下一句话吗，我来了，我看见，我征服！掷地有声，论文的一手，人家凯撒也厉害，写的什么《高卢战记》《内战记》，直到今天，仍然是拉丁文学界的范文。论泡妞，人家凯撒也是一把好手，和多名女性同时发生并保持不正当关系，其中就包括中国人很熟悉的，埃及艳后克里奥帕特拉。

这都不说了，凯撒最伟大的一点是，他给罗马带来了一丝和平和安定的曙光。他用他的军功，他用他的声望，用他的强力的政治运作，让元老院终于俯首帖耳，俯首称臣。这就是公元前44年，元老院终于集体宣布，向凯撒宣誓效忠。

凯撒有个著名的性格，叫宽容，改了都是好同志！既然如此，咱们就携手走进新时代吧。所以在公元前44年3月15这一天，国际消费者权益保护日，凯撒决定到元老院宣布一件事，说既然你们都服了，都宣誓效忠了，我就要带兵继续为共和国开疆拓土了，去向东方，去攻打帕提亚帝国，与此同时，今天我们宣布一下，就是摄政监国的人选，你们在罗马好好过，我去替你们打仗去。

但是凯撒太掉以轻心了，他居然就相信了元老院这帮王八蛋的宣誓效忠，甚至解散了增加的卫队。他去开会的那一天，随身就带了几个很少数的人，其中有他的大将，后来的后三头之一的安东尼，安东尼半道让人给劫走了，商量个事，给哄走了。

凯撒几乎是孤身一人来到元老院的会堂，刚刚坐定，就被14个年轻人围住，这14个人掏出佩剑，把凯撒捅得跟血葫芦似的，身中23剑。当然凯撒临死的时候，仍然保持了帝王的威仪，用长袍裹住了自己血肉模糊的身体，含恨而逝。

罗马共和国的历史到这一刻为止，突然面临一次断崖，因为这意味着一百多年的流血、牺牲、内战，好不容易打出了一个凯撒，一个安定的希望，突然之间又破灭了。

我们中国人对这个情景很熟悉，但是为什么凯撒得死？凯撒身上背负的那个历史的共业，已经持续了一百多年的矛盾，到底是什么矛盾？那我们就得往前倒，倒到哪一年？公元前146年，几乎是凯撒死之前整整一百年。

这一百年，公元前这一年很有意思，你看当时世界东西方两个大帝国，它面临的处境差不多，都是要蒸蒸日上，国势蒸蒸日上的时候，但是它们有一点是不一样的，在中国公元前146年是哪一年？刚刚汉景帝平定了七国之乱，马上汉武大帝刘彻要登上历史舞台，

就在这个时候，中国那个时候，开疆拓土还没有开始，但是基本的制度建设已经完成了。

从春秋战国到秦国郡县制，然后西汉初年分封制，然后到七国之乱结束，终于回到帝制的一个正轨上。这个时候制度建设当时人，是摸清楚了，所以汉武大帝上台之后，开始开疆拓土，可是西端，这个罗马人就不是这样，它正好是反过来的，它是先开疆拓土，但是一边开疆拓土，一边陷入一种制度性的迷茫。

因为制度建设还没有开始，很多人说不对啊，罗马有很好的制度啊，不是有什么元老院制，执政官制，保民官制，多好的制度，没错！尤其是在和迦太基人打第二次不迪匿战争的时候，也就是那次著名的汉尼拔没，国际军事史上讲战略，一定要讲这个战例，绕到西班牙，绕过阿尔卑斯山，兵临罗马城下，第二次不匿战争。罗马人就是靠着他们的

元老院制度，执政官制度，保民官制度，全国上下一心，打赢了这场战争。

那是一套非常好的制度，可是对不起，你在扩张扩张过程当中，国势鼎盛的上升期当中，你原来的制度一旦在规模上扩容，你会出现不适应的问题。这一点在东方的中国已经解决了。但是在西方的罗马，中国问题是一个全新的问题。

其实这也不是罗马的问题，全世界都会遇到这个问题，就是小国家突然面临扩张之后，原来的制度不好使了，比如说中国，秦国为什么后来变成了秦朝之后，出现了著名的暴政。

我们很多人说秦毁于暴政，可是为什么在统一六国之前没有暴政？商鞅变法留下的那套制度，老百姓很欢乐啊，对吧？二十等军功制，出去杀人，拿着人头回来领功，请赏等等。没有听说过有什么暴政啊。

可是一旦吞没六国之后，就有什么孟姜女哭长城啊，什么陈胜吴广大起义啊，为啥呢？有的历史学家是这么分析的，说这就是因为制度扩容问题。你看，原来它是一个边陲小国，秦国嘛，所以它有一个制度，叫戍边制度，一个农夫，你每年都要为国家当一次兵，当三个月兵，到边关打仗，打完仗之后回家耕作，挺好。那你到边关的时候你就得有日子，如果按日子不到，我杀你。这个制度是可行的。

可是你想，当秦国变成一个全国性的大帝国的时候，它再用这套制度的时候，会不会有问题？当然了，比如说陈胜吴广，他俩是阳城人，就是今天的河南登封，秦朝中央要派他俩到哪去戍边呢？不是原来小国家了，派他到渔阳，就是今天北京北边，昌平这一带去戍边。我的老天，这得走多长？这半道得有多少不确定性啊。

所以你看他走的那道都很有意思，先往东走，对吧，到安徽的宿县，就是大泽乡这一带，然后再往北走，那时候路途交通不好，又不能搭乘京沪高铁，走到半道，你看《史记》上的记载，遇雨，大泽乡嘛，一片沼泽地，路断了！怎么办？又失期当斩。陈胜、吴广只好想，等死，死国可乎？反正一样是要死，算逑了吧，干吧！这就是秦朝灭亡的原因。

但是你看它的制度设计，原来是好的，只不过扩展到更大的地域范围，出问题了。罗马帝国一样啊，原来它只是台伯河边的一座城，当它把地中海都要变成自己的内湖的时候，它的疆域之辽阔，入口之众多，带来的问题就太大了。

我们稍微举两个例子，当你打下那么多地方，请问新征服的入口怎么办？比如说同盟军，你总不能一个人打吧？很多人，仆从国嘛，跟人家打，打来打去，最后仆从国的军队，同盟国的军队，比你的军队还多。

你四万人，那个时候，看历史史料，书上写的，同盟国的军队已经是8.35万人，已经是你的一倍之多，可是分战利品，你又不肯给我分多，那就有问题了。再有，新征服国家的很多战俘，罗马人直接把他变成了奴隶。奴隶的入口这个时候已经是罗马帝国境内，我们就说罗马城吧，三分之一，意大利本土都是奴隶。

请问，你小小的罗马共和国的这些人，鼎盛时期公民不过是一百万人，你怎么看得住上亿人的大国，你不害怕吗？所以不要说发生具体的战争，其实都发生过战争，比如同盟国战争，解决同盟国的问题，斯巴达克斯奴隶起义，很迅速地从几千人滚到了两万多人。

你罗马兵团就四万人，你就要面对着种反抗，你怎么解决？就算他们不反抗，你不害怕啊？这楼里就住你一个人，你是大家的主人，外面一千多人，谁一个号子喊起来就扑上来咬死你，你总怕的呀。

就像我们今天中国，很多没有北京、上海、广州户口的人，往城里涌，他们不服的呀，虽然现行制度告诉他们，你们不能买房，没有当地户口，你们不能高考，没有当地户口，但是他们不服的，他们会通过各种渠道反映自己的诉求。原来的北上广深的这些土著，他们就害怕，社会的不安定的种子在这个地方就已经种下了。

这对古罗马也是一样，它在扩张的时候，它的制度建设没有完成，这和我们中国是不一样的。仅此也就罢了，更重要的是，除了罗马人和外邦人，也就是新征服地区人之间的矛盾，这里面还衍生出了一个矛盾，就是贫富分化问题。

其实你说古罗马是一个国家吗？你还真不能说它是一个国家。你看这本书里面，古罗马最开始的，就是开疆拓土那一段，整个就是一个《水浒传》，水泊梁山。因为他们就是靠抢来过日子，不会种田，罗马本地，意大利那个地方农田又不是很好，它真正的粮仓是西西里，西西里还被迦太基人占着。所以它农事不行，那怎么办呢？打仗啊，抢啊，以战为耕，就是这么一个国家。

那怎么打仗，分钱嘛，咱们分几等人，上等人，有枪、有马，养得起马，你就当骑士，当将军。没钱，弄根棍子跟后头，就是轻装步兵，重装步兵。你看罗马军团里分很多人，class就是我们现在英文阶级这个词，就是从罗马军团这分层制开始的。

打仗抢了东西怎么办，战利品，按谁出力多少分，人家老爷有枪有马的分得多，我们平民抄根棍子的分得少，合理吧？可是，当这种制度长期运营下去，你会发现它比市场经济还残酷。市场经济长期按规则运营，就会产生贫富分化，可是这种以打仗为耕作和主要收入方式来源的罗马人，它的贫富分化就会更严重。

刚开始也就罢了，随着帝国越来越扩张，越来越扩张，您想想会发生一件什么事？对，老百姓除了打仗，已经没有办法兼顾家里的田园耕作了。所以你看，到罗马共和国，就是我们刚才说的这一百年时间，我看到一个数据，将近20%的罗马人都当过兵，而他们服役的期限基本上都在七年左右。

原来出去抢一把，然后就回家种田这种日子，您再也过不上了，要抢就出去，什么亚洲、非洲、西班牙、高卢，乱打一通。等你七八年回家一看，家里，田园将芜胡不归，归来也没有用了，因为你家里人早就快饿死了。早就把家里那几亩薄田已经甩卖掉了。你一下子变成了贫民。

到罗马共和国的末期，这个情况严重到什么程度？据说这帮复员军人，他反正老家也没田了，沦为赤贫。那怎么办呢？当盲流呗，当北漂呗，到北京站门口，你别说，只要到北京站门口，你当盲流，你不工作，垃圾箱里都捡着吃得饱的。

所以那只有到罗马去当盲流，据说在罗马城最高峰的时候，有32万这样的盲流，占到罗马公民总数的三分之一。你说这个社会贫富矛盾已经严重到什么程度？所以在凯撒的时候，实际上罗马就面对这两种情况。

第一，疆域扩张带来的罗马和其他人的矛盾；第二，疆域扩张带来的贫富分化，对罗马本身阶层的分化。这两个矛盾不解决，罗马永无宁日。

话说到了公元前146年，罗马人干了一件惊天动地的伟业：跨海南征，彻底灭掉了迦太基城，史称第三次布匿战争。这次战争的结果，就是把迦太基城彻底给推平了，而且罗马人干得真缺德，在人家土地上洒满了盐，那意思是从此让你寸草不生，让你文明灭绝。到这一年为止，地中海彻底成为罗马的内湖，罗马的国势达到鼎盛。

可就在这个时候，远在东方的王熙凤同志发来贺电，警告罗马人民，大有大的难处啊，因为你突然变大，你的玩法一定要变。其实文明《罗辑思维>当前也就面临这个问题，我们现在有6000个会员，我们可以到处占商家便宜，让人家化缘，给我们会员发罗利，就像今年11月11日光棍节，人家乐蜂网，给我们四百个会员一人发400块钱购物券，太欢乐了，再次感谢乐蜂网和李静姐。

但是大家想一想，随着《罗辑思维》会员队伍未来的扩大，比方说按我们的构想，招到了十万人，那我们还能这么玩吗？哪个商家付得起钱，让十万人一人发400块钱呢？那叫4000万啊，没人养得起了。所以我们的玩法，我们的制度建设就得变。当年的罗马人遇到一模一样的问题。，刚才我们讲到：第一，罗马人和新征服地区的关系；第二吗，在罗马人内部贫者和富者之间的关系，而后者这个问题更大，因为它迫在眉梢，因为它病在肘腋。

我记得我一个朋友跟我讲过一句话，我印象特别深，他说什么叫政治，古往今来政治，核心问题就一个，就是按规矩起来的时候，只要博弈下去，一定有一部分人胜出，这叫富人，可是富人胜出之后，他们人员永远在人数上占少数，穷人占多数，于是穷人就要跟富人谈判。

穷人说，把钱交出来，要不然弄死你，因为我们人多，所以好的政治的特点就是什么，就是既不让双方撕破脸，大家又能按规矩来博弈，与此同时又能够让富人心甘情愿地把钱掏出来给穷人分，让穷人不至于走投无路，这就叫好的政治，你不要以为民主才叫好的政治，不是。

我们时代都有适应它的政治样式，一个政体样式，罗马这个时候就面对这样一次变革，那好，历朝历代的贤达们就开始做各种各样的实验。最早俩不董事的，叫格拉古兄弟，这两人也出身望族，一看这个情况，说这还不是明摆着吗？这虱子在和尚头上呢，明摆着，赶紧富人把钱掏出来，把地掏出来啊。

所以这俩宝贝弄了两个法律，一个叫小麦法，一个叫土地法，逼富人张嘴吐钱，吐土地，那你想富人能干吗？凭什么呀，博弈到最后的结果，就是元老院把这俩人给杀了，把尸体抛入台伯河，一片赤红，一片血浆，四处横流，这就是第一次改革的结果。

要知道在很多社会内部，当穷人和富人到了不得不兵戈相见的时候，一定会召唤出一个魔鬼，什么，军阀，因为那些军事力量的掌控者，他们最愿意利用的就是这种情绪。

哎呦，穷人没饭吃，我可怜你们，他们丫是王八蛋，来，跟我走，枪在手，跟我走，看《让子弹飞》你知道这个情景的，枪在手，跟我走，打到哪儿哪儿去，闯王来了不纳粮，就是这个，所以穷人自然就跟他们走，一旦跟他们走，他们就成为独立于规则之外的一个暴力机器。

所以格拉古兄弟改革之后，罗马上百年的时间，几轮军阀混战，什么马阅，后来的苏拉，包括前三头时代的克拉苏，庞培，包括我们说到的凯撒，其实都是这些军阀。

其中最著名的是那个马略，马略能到什么程度，说他发明了一个棍子，叫马略之棍，这根棍子上所有的士兵都挑这，不仅是武器，还有什么锄头，各种劳动工具，你知道这根棍子的发明带来什么结果？

就是吗略跟元老院中央说，我不要你们补给了，不要你们后勤了，我们每个兵你看自己扛着辎重，自己往前走，我打仗车速度快，然后我还能边打仗边耕作，边修路，我们自己来自给自足。

元老院一看挺好，你知道结果是什么？当一个军事力量自己可以拥有自己的后勤补给，不再依赖于中央拨付的财政上的给予的，这种后勤支持的时候，就变成了军阀，所以马略后来一看罗马不顺眼，杀回到罗马，把元老院杀了一个鲜血横流，这件事情就发生了，但是你一旦放出这个军阀，这件事就没头了。

其实在中国近一百年的历史上也是这样，当中央权威崩溃之后，军阀出来，你不打出一个蒋介石，不到1927年的时候，这个国家是不得安定的。

对呀，所以打来打去，先是马略，然后是苏拉，然后是庞培，克拉苏，最后马略，就是凯撒的姑父就是马略，打出一个凯撒，最后这就是蒋介石，国家终于获得了一个战时的安定。

但这个故事不可能完，因为凯撒用的仍然是穷人，因为凯撒一生住在平民区，他认为他所有铺的政策都是为穷人来代言，他觉得这具有道义上的合理性，所以跟元老院别废话，格拉古兄弟搞的小麦法和农地法不是没通过吗？我在这儿，我不用你们讨论，我直接就颁布政令，通过就算了，因为我就是独栽官，你们原来什么保民官，什么执政官，都一边去。

所以凯撒就彻底成为一个用强权来稳固局面，来解决贫富分化的这样一个力量，凯撒到了什么程度，元老院真是拿他没办法，凯撒想说什么就说什么，比如说他说别吃鱼了吧，我反正不吃鱼，大家都别吃鱼，一纸政令就下去了。

当时罗马著名的大知识分子西塞罗，就在日记里偷偷的骂，也不敢公开骂，说最近老拉肚子，是不是因为不能吃鱼的原因呢？凯撒就是这样，而且凯撒做事不太讲规矩，西塞罗就经常收到一些外地的小国王，给他写来的感谢信，说感谢你啊，你在元老院支持我当皇帝，当国王，我很高兴，感谢你。西塞罗说，我没说过这话啊，谁支持你当国王了，然后再一打听，原来是凯撒干的！

凯撒经常颁布政令，最后欠元老院一个签字，我给你签了吧，签谁，不能签凯撒，就签西塞罗就完了，这个政令就发出去了，经常就发生这种事情，而且元老院对凯撒，那真是豆腐落在灰堆里，是吹也吹不得，打也打不得，经常元老院还试探一下买个好，给你上个什么光荣称号，给你一个什么好处，凯撒就点点头，行行行，连站起来都不带站起来的。

所以正是因为这种矛盾，才出现了我们前面讲的那一幕，凯撒被刺，但是如果你认为这只是历史的一个偶然的话，也许你就错了，因为双方之间的矛盾，和现在的解决方法，实在是不可持续。

多年之后一位著名的法国历史学家孟德斯鸠，他就写过一本《罗马盛衰原因论》大楷是这么一个名字的一本书，其中就讲到一句话，说即使凯撒不被刺死，我的政策也不可能持续。对呀，因为你是用强权来压制元老院，元老院什么人，树大根深啊，那都是几百年的望族，在罗马城那势力也不得了，你暂时把他压服，那请问你，你凯撒得死吧？你百年之后这套政策还能持续吗？那个反弹是一定有的。

即使有凯撒，凯撒之后，这个国家又会陷入混乱，但是我现在要讲的是，另外一个细节，在凯撒遇刺之后发生了一件事，你想，刺死凯撒的14个人。这些人当然背后隐隐绰绰，还有些元老院其他大佬的身影，我们不说别人，就书这十几个人，你想，他们谋划刺杀凯撒多长时间？很长时间，你想一个反叛队伍，尤其是精英阶层，他又不是没头脑，早就想好了，谁去占领中央人民广播电台，谁去搞定那个机场，谁来发表政变的演说，也有一套计划。

这人是谁啊，他们推出来的这个人叫小布鲁图，小布鲁图当然他刺杀凯撒的时候，他并不知道他已经被凯撒在遗嘱当中，列为第二顺位的继承人，只不过小布鲁图不知道，凯撒临死的时候转身看了他一眼，还说了一句话，说你也参与了吗？

小布鲁图不知道，他只不过觉得我们贵族怎么能任由你这样的，军头军阀来胡作非为呢，我也宰了你，虽然咱俩关系不错，这帮人一旦开始觉得把凯撒给弄死了，那就该实行下一步吧，小布鲁图就跑到广场上，掏出一份稿子来念，说政变成功了。暴君死了，暴政结束了，自由来临了，大家拥护我上台吧，得，等念完了之后发现，广场上一个人没有，没人支持他，这说明什么？

这说明当时大家对民意已经有了误判，而且误判之深，已经到了匪夷所思的程度，凯撒有误判，他根本没想到，已经宣誓效忠的元老院，居然身怀深仇大恨，一定要弄死他而后甘心，而元老院这帮人呢，他们也根本想不到，原来凯撒这样的暴君被弄死之后，居然没有人支持我们。

你想，这双方对政治形势的判断已经离题万里，也就是说当时的罗马已经没有人能够作为黏合剂，把这个对立的双方黏到一块了，唯有一个人就是凯撒，他也只是暂时弥缝着这个局面，而凯撒一死，这个局面彻底分崩离析，接下来的故事就是这样的，那帮元老院还在商量，怎么办呢？我们把凯撒的尸体抛入台伯河，跟格拉古兄弟一样。

还在这儿商量呢，人家凯撒的小伙伴们，已经把尸体给弄走了，然后安东尼已经在凯撒的宅邸，开始举行了追掉会和葬礼，然后宣读了遗嘱，宣布了凯撒的继承人等等。在遗嘱当中有一句话，凯撒说，我死之后，把我大部分的财产分给罗马人，每人300个铜板，当时叫塞思特斯，这么一个罗马的货币单位，每人300个铜板。

老百姓就不干了，说凯撒一直就对我们好，本来就是我们贫民的好保护神，现在你们把他弄死了，凯撒临死还给我们分钱，然后在葬礼上点燃火把，直接冲进了元老院，开始大杀这帮对凯撒行刺的刺客，于是罗马再次陷入混乱。双方的误判，就到了这么严重。

那好，故事的后半段是什么，后半段还得回到凯撒的这份遗嘱，凯撒的遗嘱当中，除了说给大家分铜板这一条之外，还有一条，所有人目瞪口呆，因为凯撒指定了一个继承人，这个人叫屋大维，也是我们这期节目真正的主角，后来的奥古斯都大帝。

说到屋大维继任凯撒的职位，没有人敢相信，为什么？小毛孩子呀，我们这一期的策划李源先生，给我们总结了屋大维平生七大恨，我看我能不能背得出来。

第一大恨，岁数小，凯撒指定他的时候才19岁，小毛孩子，谁支持他；

第二：没有任何的执政经验，19岁嘛；

第三，长得还矮，矮穷挫一个，只有1.75米，他不像凯撒，庞培，苏拉这些人都是1.8米的大高个，看起来不像一个强权人物；

第四，人体不好，一辈子都有肠胃病，经常闹灾，他身体已经不好到什么程度，就是后来他执政的时候，元老院动不动就要到神哪儿给他祈福，前后祈福55次，动不动说，哎呀，你看又快不行了，神是不是再延寿几年，过几天挣扎挣扎，摇摇晃晃又起来了，又活过来了，这就是屋大维。

然后屋大维的出身还不好，因为他的姓，我们考证了一下，大概在古罗马拉丁语当中，是第八的意思，跟后来那个朱元璋同名同姓，朱元璋本名不叫朱重八吗，屋大维就是老八，八爷，八爷跟这个凯撒什么关系呢，他们俩血缘关系并不是很亲，怎么说呢，屋大维他妈是凯撒的侄女，叫外甥孙，大概是这么一个关系。

所以也不是跟凯撒特别亲，反正一大堆吧，总而言之，屋大维这么一个黄牙乳口的小子登大位，既没有任何民意的支持，也得不到军方巨头的首肯，他就这样摇摇晃晃，仅仅拿着这一份遗嘱，登上了凯撒留下的位子。他的面前，前两个问题仍然在那儿，一个是罗马人和外省人的矛盾，一个是贫富分化，他的面前还多了一个东西，就是一具凯撒的尸体，他拿这个局面，一个小孩子，你说他能怎么办？

一个19岁的黄口乳子屋大维，就这样坐到了共和国最高执政官的位置上，但是他的权力基础是那样得弱，他简直就是个泥人，这是他的起点，可是你看他的终点，又是多么的辉煌，屋大维不是别人，就是后来的奥古斯大帝，是罗马首制的创始人，是此后历朝历代的罗马皇帝的实质上的第一任，那他怎么完成这个转化的？这几十年跟变戏法似的，他怎么在推动这一次巨大的配套政治体制改革呢，我们就得回到起点，看屋大维到底干了什么。

他干的第一件事情，就是打掉极左和极右势力，否则这个国家永远不得安生，在这里我们要提到一本书，是中国当代的知识分子秦晖写的一本书，叫《共同的底线》这本书里讲了一个概念，就是中国其实缺好的左派很好的右派，这是各打五十大板。

什么叫好的左派和好的右派，就是双方能够按照共同认定的游戏规则，在一起博弈，别动不动就掀桌子，动不动说，哎呀，打翻狗食盆，大家吃不成，反了吧，算了吧，现状都不好，这种人都叫坏左派和坏右派。

只有大家坐在一起，按照既定的游戏规则，大家商量，是要更多的福利的福利还是更多的自由，最后达成一个妥协，这叫共同的底线，这才会诞生国家的长治久安，屋大维当你想的是一样的，你们这元老院和军头双方杀来杀去，这国家那年算个头啊，这样吧，我来剁，这剁手行动就开始。

第一Part,先是以为凯撒报仇为名，冲到元老院，所有给凯撒动刀的一个都跑不了，挨个诛杀，然后你们元老其他人都没有嫌疑吗，都有啊，屋大维阴森森地围着元老院转，看谁不顺眼，史料记载，据说有一个法官腰里戴了一个东西，屋大维说，很可能是把剑，宰了吧，就宰了，虽然最后证明也没啥，没啥就没啥，所以当时的屋大维在元老院是制造了，一点点对势力的恐怖主义的。

反过头来，他又往这边看，就是极左这边，什么叫极左，当然是借来的一个词了，就是军头这一帮，他们总是我们替贫民说话，我们跟那帮贵族不是一伙的，这个人是谁，安东尼，这就是凯撒留下来普做屋大维的这个军头，可是他不服啊，你想，他不能服嘛，岁数又大，辈分又高，你黄口乳子，我还辅佐你，扯什么呢。

你又不会打仗，又没有军功，屋大维确实不大会打仗，刚才我们说七大恨，少说一恨，屋大维没有军功，好像这一生就打过一次胜仗，而且据说有一次在打仗的时候，发命令忘发了，为啥？睡着了。

所以后来安东尼不断地见他就开始嘲笑他这个，你说屋大维心里憋了一股什么气，通过几十年的博弈，才终于把安东尼和埃及艳后克里奥派特拉的联军，灭在一次海战当中。从此左派也老实了，但这时候不算完，因为军头它不是哪一个人，它是一派势力，只要土壤在，它们随时会长出来。

那下一个可能长出来的是谁，屋大维就盯上了一个人，这个人叫阿格里帕，他也是凯撒留给他，辅佐屋大维的，也是战无不胜的名将，屋大维，从史料上看，那对这个人好得不要太好啊，那是一辈子的好基友啊，可是你从史料的字里行间，蛛丝马迹当中，也能看得出来，屋大维一直防着他，比方说罗嘛车队经常会欢呼，主人。将领还喊战友们，但是你阿格里帕不准这么喊战士们。

再比如说、雕塑像，屋大维和这个阿格里帕是同年，可是你在罗马后来看到塑像里面，阿格里帕永远被雕刻成一个老人，50岁开外，屋大维呢，永远被雕刻成一个30多岁的人，可见他想给罗马的公民传达一个什么样的信息，跟我干，我年轻，其实他身体远远不如人家阿格里帕。

再有一点，他就生生逼阿格里帕离婚，阿格里前妻也是他们家的，生逼着他离婚，把自己女儿生嫁给他，你跟她结婚，为什么，给我生儿子，你生下的儿子是咱俩的继承人，

你就不惦记我了吧，因为咱俩绑在同一个战车上啊，来，快叫老丈人，快叫老丈人，他就用这一招。

所以死死地把阿格里帕绑在他自己的战车上，从此消灭了军头对于执政官，对于罗马现行体制的威胁，所以你看，屋大维上台之后，先打的这一套组合拳，是什么，甭管你是唱红打黑的，还是大V造谣的，极左，极右势力一个都不饶，先剁了再说，这是第一步。

说白了，这一步是什么，就是大家要玩，好好玩好不好，把桌子支起来玩，别动不动就掀桌子，先把牌桌支好，那第二步呢，咱们玩什么，过去都是争上游啊，谁有钱，谁有权，谁有拳头，谁就赢，赢家通吃。屋大维说，你那叫争上游，叫拖拉机，咱不能那么玩，咱们玩什么呢，玩麻将。

我打一张，我才能吃一张，我吃一张，我得打一张，咱跟元老院之间，得有进有退，好商好量，得大家都觉得合适，咱这局旗才能玩得下去，然后谁成牌，咱们慢慢凑，不着急，这就是屋大维主张的这种游戏法则。

所以安东尼死了之后，屋大维就跑到元老院去，说跟大家商量个事儿，咱们恢复共和不好，我可不想当凯撒那样的人最后被捅死了，死得好难看的，对吧，哎呀，元老院说，被你们一家子欺负这么多年，你们还想共和呢，欢迎欢迎，欢迎欢迎，元老院说，有来有往啊，咱也得给你个东西，三天之后，封了屋大维一个叫奥古斯都的称号。

奥古斯后来当然就是皇帝的代名词了，但这个时候奥古斯都是个啥意思呢，大概意思在拉丁文当中，就是一个牛逼的人，一个神圣的人，大概就是这意思，没有什么特别的称号，什么特别的意思，就是牛，棒，真棒，大概就是这么一个意思。

好，就是这么一个称号，屋大维说好，就要这个，但是屋大维他不能退让的是什么，不能退让的是军权，对吧，枪杆子里出政权嘛，军权虽然我有，但是我怎么能让你心服口服，这就是要动心思。

屋大维想了一个什么招，说你看啊，现在这个国内已经很安定了，但是边疆还是有战乱，边疆战乱，我们当军人的，我们就得去打仗，对不对，这样吧，咱们把所有的行省分成两类，所有的沿海地区，我们中国人所沿海地区，富饶的地方，安定的地方归元老院管，我不管，你们派总管，所有的边疆，老少边穷地区，战乱又多，刁民又多，这些地方归我，我来帮你们管，我给你们提供安全保障，我来去征战四方。

元老院说，有这好事啊，那太好了，你去管吧，我们不管，屋大维说，行，我来管，我来保障大家的安全。所以你看，盐野七生她这本书里还画了很多图，有很多军团，罗马当时几十个军团，都是在边疆分布，皇帝来管着，可是这一管，你想，管出了个什么东西，管出了一个确定无疑的军事权利。

边疆你们不要的啊，归我，边疆没别的事，又穷，征不上税，又没有什么财富可贪污的，可不就打仗吗，打仗我管，给我军队，所以用这一招划分，等于是我给你们钱，给你们安定，你们给我军权，元老院非常心甘理得地把军权奉上，交给了屋大维，这是第二步。

你看，这就是麻将的打法对吧，我给你个东西，你给我个东西，其实屋大维在这里面还做了很多事情，下面要说第三步，这个麻将怎么打的问题，既然打麻将，定规矩啊，按什么打法，是北京打法，还是四川打法，是血战到底，还是带混儿，这咱得讲清楚，一番一番怎么算。

奥古斯都就开始定规矩的过程，这个很多了，我们讲一个简单的东西，就是遗产税，要知道，征遗产税是最不得人心的，人家刚死人，亲戚还在痛苦呢，你上门，交钱啊叫钱，好意思吗，这种税是很难征得上来的。

屋大维说这样，我们让富人交钱交在明处，你不是交遗产税，我告诉你交什么，养常备军，你这总得养吧，这不就归我了，而且说实话，你们钱不够的时候我掏，因为埃及打下来之后，是屋大维的私有领地，还有很多人给他捐赠，他自己很有钱就是先干为敬，很多事在屋大维在他执政过程当中，动不动就这个事解决了，我私人财产掏吧，我来解决这个问题，搞得贵族也没办法，就跟着掏。

总而言之，他的所以的博弈的算法的基础，就是明确，包括他在各个行省设税务官，其实就是治理贪污腐败等等，让大家都心安理得地，富人掏钱出来，去养活所谓的常备军，和边关的那些将士们。所以他又把打麻将的打法给规定下来了，除了定规矩之外，屋大维还干了一件事就是搞好氛围，那既然是打麻将。

那就不是下棋，下棋老爷们儿在街上光脊梁就可以下，大呼小叫，打麻将就不行，张太太，李太太，赵太太，请家里来，一边打麻将，虽然暗藏机锋底下都是钱的输赢，但是桌面上大家家长里短聊得高兴啊，打得晚了怎么还得端一碗热汤面上来吧，对，前期的屋大维和后期的屋大维，对于元老院的态度截然相反。

前期我们刚才讲了，多凶横啊，可是等他真执政了，对于元老院那温顺的跟小绵羊似的，经常在元老院发表演讲，这个人口才也不怎么样，元老院的人就跟他咋呼，二百五嘛，好几百人总有几个二百五嘛，起来说他，我要一条一条反驳你，等等，有时候把屋大维给气的，佛袖而去，原来他那个继任的皇帝叫提比略也是他继子，就给他写信，说你怎么能容忍这帮王八蛋，对你太无理了。

屋大维说不错啊，就这个氛围好，只要不掏出剑对着我，跟我剑拔怒张，我就知足了，你看他就把这个牌局氛围搞得很好，等把这四条凑齐，元老院突然发现，原来赠给屋大维的那些自以为不值钱的东西，突然值钱了，什么东西？就是那些虚名，元老院原来觉得，你方正是一个独栽者，对吧，你还有点权利回来，我给你一点虚名，什么奥古斯都啊，什么第一公民啊，最后连国父这顶大帽子都给了，什么凯旋将军，给了一堆。

原来不值钱啊，是啊，可是屋大维先把实地占好之后，元老院这帮精英突然发现，原来给的高帽子现在全用上了，为什么？因为在罗马的政治生态当中，只有屋大维这一个人拥有人民的拥护，和你元老院的尊重，我这顶高帽子叠起来就是一杆旗帜，所有人能够看到罗马的第一人就是我，我是道德表率，我是经过你们所有人认可的，这个利益的平衡点，是解决所有矛盾的最终的仲栽者。

所以你想想，为什么元首制后来演化成帝制呢，就是因为屋大维用这种非常柔和的方式，一种尊重共和的之态，拿到了所有实地的权利，又拿到了一个皇帝必须的声望，而这个声望是谁给的呢，就是元老院原来三文不值两钱地给他的，所以他就成了皇帝啊，我们再复一下盘，你看屋大维干了什么事？

先把牌桌支好，大家不准掀桌子；然后定玩法，咱们不玩争上游，玩麻将，打一张吃一张；第三，我们来订规矩，四川麻将还是北京麻将；第四，我们来搞氛围，大家融融泄泄，和气一堂；第五，等你们所有高帽子都给我戴，每个人都愿意到我家来打麻将的时候，对不起，我就做庄了，而且是连庄，所以我就可以把这个职位一代一代地往下传，于是一个罗马帝国就此建立。

说完了屋大维的这一套组合拳，我们看看，整个、一套政治体制改革的成形和成功，是多么的不容易，它至少有这么几个条件，第一，明确目标，第二，坚定的决心，第三，柔软的身段；第四，高超的智巧，第五，共同的底线，第六建立元规则制度设计的能力，第七，崇高的道德声望。

一个政治家当他凑齐了这七张牌之后，他就可以摊牌说，糊啦！

罗辑思维：一次大国崛起背影 46

死磕自个儿，愉悦大家，欢迎各位来到我们的《罗辑思维》 ！

这几年啊，有一个词，在中国人的耳朵边上，嗡嗡嗡~，”大国崛起”，多好的一个词啊，听着就喜兴。可是当你读历史读多以后，你会倒抽一口凉气，心理凉半截，为什么呢？因为自打有全球秩序之后，老二挑战老大，完成大国崛起，好像没有先例！

那位说了，那美国挑战英国，接过霸主地位，那不是先例吗？那还真不能算一个典型的挑战！人家盎格鲁·撒克逊人是一个文化谱系里的，他们的继承意味，其实远远大于挑战的意味。

那剩下来呢？就剩一地尸首了！什么德国，什么日本，什么苏联，对不对？所以冷战结束之后，很多人就提醒中国人嘛，想崛起不？想崛起就别跟老大掉腰子，要跟老大搞好关系！至于这一套战略到底对不对，我们搁在这儿，今天我们不做评述。

重要的是，我们今天想讲的，如果老二就跟老大搞好关系，跟着老大的战略走，会不会一定有好果子吃，顺理成章完成大国崛起呢？其实也未必，我们今天要讲的就是这个例子，所以这一期节目的名字叫做《一次大国崛起的背影》。

这个背影的主人公是谁呢？说起来是赫赫有名，拿破仑家族的，拿破仑三世–法国第二共和国总统，然后变成法兰西第二帝国的创始人，即CEO。皇帝拿破仑三世，这个人与拿破仑之间有什么关系呢？是伯伯与侄子之间的关系，他爸是拿破仑的兄弟，叫路易·拿破仑，被封在荷兰当国王，所以这个小孩生下来的时候，那是含着金钥匙出生的，出生于1808年，那一年是什么时候，大家想想？

拿破仑是1799年上台的，1804年当了法兰西第一帝国的皇帝，加冕，那是他最如日中天的时候，一直要到1812年，拿破仑才遇到了一次像样的失败，1812年打俄国失败了。所以1808年，正好是拿破仑如日中天的时代，你要理解这个人物，你基本上可以想想贾宝玉，贾府当时那种烈火烹油似的繁华，蒸蒸日上，因为宫里有人啊，对不对，这就是拿破仑三世出生时他的家庭情况。

可是好日子大家算都算得出来，不长了，1815年拿破仑复辟，然后百日王朝，三个月之后就基本上惨败滑铁卢，然后再次被流放。要知道，拿破仑两次下台、两次被流放，那个境遇是不一样的。第一次他被流放的地点，是叫厄尔巴岛。厄尔巴岛在什么地方呢？在地中海，意大利的旁边，在科西嘉岛的旁边，所以他基本上算是拿破仑的半个故乡吧。那个地儿，水草也很丰美，气候也非常好，现在估计是个度假胜地，我没去过啊！

大概是那么个地儿，然后拿破仑说是被流放，其实是通过一个叫《枫丹白露条约》，跟当时欧洲列强签的，说我退位，但是你们给我好处，什么好处呢？第一，保留皇帝称号，还保留几千的军队、一堆官员，然后我到那个地方，相当于我去当个小领主，一年你们全欧洲还得支持我200万法郎的津贴，我在那儿就是养老去了，所以厄尔巴岛是一个对拿破仑来说，相对比较优待的这样一个流放待遇。

可是第二次，也就是1815年这一次，情况就不一样喽，那是被英国人押去的，去的那个岛叫圣赫勒拿岛，那个岛在南太平洋，那距离法国本土就真的是”每依北斗望京华”啊，看着家乡泪水都要哭干了的地方，是在大西洋当中的一个小岛，是当时英国的一个小殖民地，原来根本就不住人的那么一个岛，然后拿破仑在那个岛上面的生活是非常地糟糕，据说他临死的时候还要求喝一杯咖啡，居然都没有满足他！

能带去什么人呢？带一医生，带三个官员，然后带十几个仆人，大概就那样。其中这三个官员，据说后来学者们研究，有一个是因为躲债，不得不跟着拿破仑过去，所以整个拿破仑家族，在1815年实际上是彻底地败落！那种败落的命运，自然也会影响到今天我们要讲的这个主人公–拿破仑三世。

他是一个七岁的小孩，就不得不跟着他的母亲全欧洲流亡了，可是满目去看，欧洲什么地方能容得下这个小拿破仑呢？神圣同盟那几个国家–俄国，奥地利，德国，这几个国家你基本去不了，剩下的什么西班牙、荷兰，这些原来被拿破仑祸害过的国家，你也去不了！

那怎么办呢？想来想去，他的母亲先带着他跑到日内瓦，因为那个地方她有套房产，现在有房产限购，估计那个都得被没收，但是当地政府说：我不敢留你，你们赶紧走，赶紧走！所以母子两人实际上是辗转流离，主要是生活在瑞士、德国边境和意大利，所以这个小孩小时候是在意大利长大的。后来经过很多传奇了，但是总而言之，这个小孩我就说很不容易，真的是。

你现在回想看，就是当代中国所提倡的那种四有青年。首先是这个小孩非常有文化，包括他长大之后，一直就想把拿破仑的那一套理想，不仅是武功，包括文治，能够在他身上得到浮现，写了很多著作，后来他在坐牢的时候，写过什么电磁学的著作、研究运河怎么建造的这种著作，包括整理了拿破仑的文集、凯撒的文集等等，是一个勤于写作、笔耕不辍的这么一个文人，有文化！

另外有理想，他在意大利的时候，年纪轻轻就跟意大利当时那种民族主义分子（也就是后来所谓的烧炭党）搞在一起，据说还参加过他们的起义。然后他一生的执政生涯当中，你会在他的政治理念当中，清晰地看到一种理想主义的色彩，所以也是有理想、有道德的这么一个年轻人。而说他是四有青年，最后一条好像不太符合，他不太有纪律，因为他老惦记着恢复拿破仑家族的光荣。

我看了他的传记之后，我就说这个人就是一台3D打印机，从历史中下载了一个拿破仑的数据，然后老想用这台打印机把拿破仑整个的光荣和武功文治再复印一遍，这就是拿破仑三世的梦想。那你说这根钉子怎么种下来的呢？一个从小就不招待见的小孩，难免心中会留下一个畸形的梦想，这个在历史上也是史五绝书的。

据他自己说：我小时候，我伯伯抱过我，当着很多将军抱过我，说你们也抱抱这个孩子吧，没准儿这个孩子就是我们家族未来的光荣使命的承担者。也不知道这件事是真是假，反正他自己老这么说，但是这个事情确实是在他脑子当中栽下了一根刺，直到他1848年从英国回到法国，其实法国当时没什么，就是一次大革命，把当时国王推翻了，然后他就说：我现在要回国了，我现在要回到法国，然后重新统治法国人民，他们在呼唤我，等等。他表妹就说：神经病！神经病！但是他就去了，后来居然就成功了！

所以他这前几十年，他这一生就是这么过的，不断地组织起义，什么斯特拉斯堡起义，包括反复被流放，反复被关押，最后法国政府说：算你狠，你那也别去了，你就在我这儿吧！给他判了一个终身监禁，给他关起来了，然后他还能找革命同志，然后还能越狱。

其中最有趣的一次，就是他模仿拿破仑复辟的那一次，拿破仑复辟不就这样吗，从戛纳登录，然后带着一千名士兵，坐着七艘小船一登陆，然后当时是路易王朝复辟了，那些士兵：被流放的拿破仑回来了！士兵很拥护他，军官下令士兵冲他开枪，拿破仑做了一个动作，扯开自己的胸口：你们开啊，你们开啊！做了一次现场表演，我就不给大家演示了，没有胸毛不好意思！

拿破仑敞开胸口，说你们开枪啊，士兵不向他开枪，于是一个神话般的短短几天之内，从戛纳向巴黎的进军就发生了，因为太多底层民众，包括底层士兵拥护拿破仑，所以就成功了。咱们这位三世也照猫画虎，也表演了一回，但是没有成功，很可惜，甚至他在上岸之后，马上他在发表演说的时候，很多人就表示反对，他还不得不开枪去镇压。

不说他的前半段了，总而言之，这个人就是一个从小一直到他死，都是在倾尽全力地要恢复拿破仑家族光荣的这么一个人。可能你会问，就这么一个人，好像也没有什么军队里面的支持啊，也没有太大的名望啊，怎么他就突然一下子，1848年就当了总裁，大概四年之后，1852年就开始当了皇帝呢？这么一个突然的大转身，怎么发生的呢？对吧。

你在中国历史上你看，你哪怕就是王莽篡位，没有前面几十年的精心准备，获得了上层的精英阶层的接受和底层老百姓的拥护，你不可能的呀！这个拿破仑三世好像就变魔术一样，短短几年内就获得了如此辉煌的，从社会底层一直直达顶峰的这样一个历程。可见这个人还是很牛的，这个你必须承认。

咱们大概讲一下这个背景，1848年法国发生革命，拿破仑倒台之后，法国经历了两个王朝，一个是路易王朝的复辟，然后很快被推翻，然后就是路易·菲利普，这个人他其实原来只是一个贵族，当了国王，后来又被推翻，这就是1848年革命，1848年全欧洲都在革命，但是法国这一场闹得特别凶，然后法国人就利用那种浪漫主义精神，我们共和国了，共和国之后，那总得有个领头的吧？

当时领头的是一个大诗人，要不说文人祸国呢，叫拉马丁，这个人充满了各种浪漫主义的自由主义理想，当时他就死活在法国的最高当局当中坚持一件事儿，说咱们普选，对吧，都是一模一样的人，为什么有产者才有选票呢？不行，咱们搞共和制，要搞就玩彻底的！你看法国人的性格，要玩就玩彻底，普选。所有男人一人一票，咱们来投，看谁能当选？

要不说拉马丁这个人，人品还是不错的，虽然这个智商有问题，普选你没戏的，你不要以为你是大诗人，在法国巴黎一开沙龙，能来一万多人，你以为你就能当选吗？你不可能当选的，老百姓知道你是谁啊？老百姓连字都不认识，但是老百姓认识拿破仑呐！

你想想看，后来我们知道，在读印度的政治史当中，我们就读到这样的趣闻，很多印度老百姓选举的时候，一听谁是甘地，哦，甘地，甘地所有印度老百姓都知道，可是印度老百姓被骗在哪儿呢？后来选出来的英迪拉·甘地这些人，他不是甘地家族的，他是尼赫鲁家族的，但都起名叫甘地，但是对于一个民智没有太开发的一个国家来说，如果你玩普选，最后结果就是这个结果，几个候选人名字在选票上，老百姓挑自己认识的那个字的那个人，把票给投了。

没错，当拿破仑三世回国参选总统，他以前在法国没有任何政治经验，就是一个流放犯，是一个被判终身监禁的囚犯，他一旦登陆开始选举，OK，所有地层的老百姓：哦，拿破仑家族的！你想想拿破仑家族，拿破仑曾经给农民很多好处，给工人很多好处，给法国人民带来雄踞欧洲大陆的那种幻觉，大家不投票给他，能投票给谁呢？

所以在欧洲历史上，第一次大规模的普选制，就像闹剧一样地发生了。一个从来没有政治经验的拿破仑三世，就这么被选举成了总统。

好了，那第二个疑问又出来了，当总统就当总统呗，袁世凯还当过总统呢，坏就坏嘛，对吧？那他怎么又当了皇帝呢？对呀，袁世凯在中国没有干成的事，为什么这位老先生短短的三四年间，法国就干成了，这又是一个很奇葩的事件。这个解释，我觉得得回道当时人类的历史情境，说白了，当时的民主政治、民选政治，在整个世界上那并不深入人心。

只有一朵奇葩盛开在大西洋的彼岸，那就是美国。所以你看那个托克维尔，法国人写的这个美国的研究，你就会发现这个国家在欧洲大陆人看来好奇怪啊！没错，法国刚开始搞这种民选共和政府的时候，实际上有很多问题的，比如说旧秩序彻底垮掉，然后，城楼变幻大王旗，今儿这个上台，明儿那个上台，整个国内政局非常乱，所以民心思安定，尤其你是拿破仑家族的人，是极有可能获得民众支持的，这就是当时的具体的历史情况。

而且还有一条，这个得说法兰西第二共和国，一帮文人搞的共和国，很多东西的制定真是，怎么说呢，今天看来有点愚蠢。当时马克思就看出来了，马克思说：法兰西第二共和国，在他的宪法当中有一个症结，这个症结直接导致了他倒台，他宣布总统是有任期的。我们今天都熟悉吧，可是他的任期只有一届，而且只有四年，你就逼着一个当权者，只有四年我就得下去，那你就逼着他动用武力去把你这个共和制度干掉呗！

那个时候人又没有进化到今天，像普京老先生有那么高的智慧，他能想办法绕一下，然后他能始终当下去。那个时候不行啊，那不行就来硬的吧，所以最后就逼着这个拿破仑三世，看着任期也快到了，明年就要到任期了，怎么办？下手吧，所以就发动了一次政变，直接把议会给关了，改成元老院。

这个时候其实他就已经想到皇帝了，怎么办呢？学曹操嘛，当然他可能不知道曹操是谁，曹操在历史上就干过一次，叫许田围猎，试试民意，我这个时候要夺权，是不是正好？所以拿破仑三世就带着一大堆随从，到法国南部巡游，巡游的时候，经常对公众发表演讲，然后派自己几个马仔，在人群当中经常抽冷子就喊：皇帝万岁！皇帝万岁！先小声喊，看看别人有没有跟进？如果别人跟进，也喊皇帝万岁，那不就正好吗？

所以他走了一大圈之后，拿破仑三世觉得可以了，所以他发表了一场重要的演说，然后回到巴黎之后举行了盛大的入城式，自己穿越了凯旋门，然后回到了宫里，当了法兰西第二帝国的皇帝。

可是，我前两天刚听到一句话，我觉得特别有哲理：一次拥有，就是一次失去的开始。当他拥有了地位，基本上他已经回到–至少表面上回到了拿破仑那个人生曲线，达到的那个高点。他当了皇帝了嘛，而且民众基础是那么大，要知道，普选他当总统的时候，你只拿到了400多万票，已经是绝对的优势，可是他当皇帝的时候，他也搞投票，拿到了700多万张票，所以他实际上民众基础是非常深厚的。

我看过一个小段子，也是在史料当中，他第一次竞选总统的时候，他竞选班子有一次就跑到警察局去告状，说太不像话了，我们竞选对手把我们的广告给撕了，那个警察局局长说：行行行，我帮你处理。很客气地把他送出来，送出来的时候，就跟他那个竞选班子的人说，说几张广告不要紧了，拿破仑亲王是一定能够当选的，这件事情木有悬念！你看，所以当时他的民意基础是非常好的。要不然他怎么敢称帝呢？

但是，就在这个基础上，随后他又做了什么呢？在他称帝前几个月，有一个德国年轻人，那个人叫卡尔·马克思，他观察了拿破仑三世前半段的表演，然后写了一篇文章：《路易·波拿巴的雾月十八日》。这是马克思主义的重要文献，劈头就讲了一句话，说黑格尔在某个地方说过：人类历史上一个事件，刚开始第一次出现的时候，是一出悲剧；而当它第二次出现的时候，是一出闹剧。这个时候，其实马克思根本没有看到后来这个人的下场，但是他已经判断出来这一定是一出闹剧！

【罗胖死磕书目：《路易?波拿巴的雾月十八日》 [德]卡尔·马克思 著

– 马克思主义经典论著，也是很不错的新闻评论稿，并有对法国政绩的壮阔分析。】

给大伙儿抖个学问，念首诗：周公恐惧流言日，王莽谦恭未篡时。向使当时身便死，一生真伪复谁知。什么意思？有的历史人物，如果不是在他真实的年月，而是在一个稍早之前的时候退出历史舞台，历史对他的评价是完全不同的。就像我们今天故事的主人公拿破仑三世，如果1870年的时候他死了，或者他退位，那他的留给历史的背影，就是一个高富帅，且潇洒无比的背影！

因为在此前的20年，法兰西在他的治下，那是一个蒸蒸日上的帝国。让我们去翻看史料的时候，我脑子里会蹦出一个词：三个代表。他的执政20年，真的是代表法兰西先进生产力的发展要求，整个法国的工业水准翻了两倍，那也是改革开放30年中国的这种发展速度，非常快，而且在他手里彻底完成了工业革命。

给大家举个例子，就是在普法战争1871年打完之后，你不得赔款嘛，当时俾斯麦扒拉小算盘，打了好几吨草稿纸，算了一个数：50亿法郎。这个法郎是怎么算出来的？其实它不是德国人受损失让法国人陪，俾斯麦当时提出这个数很清楚，我就是要遏制你法国经济实力的发展，他认为50亿法郎这个沉重的负担给法国人背上之后，短期之内法国经济恢复不了元气，可是让俾斯麦万万没有想到的是，法国人三年就把它还清了，而且之后的经济继续一路狂奔的发展，这个是出乎俾斯麦的预料的。

可以给大家做个对比，在整整30年之后，中国人签了辛丑条约，赔八国联军，赔多少钱？四亿五千万两白银，50亿法郎是多少？相当于七亿两白银，所以法国人在30年前，赔的比中国人30年后还要多。而中国人当时给列强哀求，是用近40年的时间，分期去还，真是还不起，所以你可见这个国力差距有多大。

不闲扯这个了，接着说三个代表，拿破仑三世还代表当时法国先进文化的发展前进方向，包括我们知道法国十九世纪那些在文化天空的璀璨巨星，什么雨果、巴尔扎克，大仲马，福楼拜，包括印象派的莫奈等等这些人，都是拿破仑三世那个时代的，所以他当时创造了一个空前的文化大繁荣。只要你是个贵夫人，当时在法国巴黎开个沙龙，来的都是巨星。

好，但是更重要的一点是，拿破仑三世代表了当时最广大人民群众的根本利益，要知道拿破仑家族实际上是有这个传统的，他是倾向于诉求当时底层人民，包括非巴黎的外省的那些农民，对他们的利益很关照。拿破仑三世本人还有一绝活，就是他在坐牢的时候，就写过一本书，叫《论贫困》。他一生重要的一个学术研究方向，就是怎么解决贫困问题。

当然，更重要的是，他给巴黎人民带来了很好的影响，在他在位的20年，比之前法国所有帝王修建的巴黎建筑都要多，而且他修建的是有整体规划的，要知道，拿破仑三世当时改建巴黎，是人类历史上第一次大规模的城市有规划地改变，我们中国人熟悉的，一个是雨果在《悲惨世界》里写的那个巨大的下水道，那个工程就完成于拿破仑三世时期，从此巴黎的卫生状况得到了改善。

传统城市这种现代化改造可不容易，你想想北京，这改造这么多年了，下雨还淹死人呢！但是巴黎那个时候改造，就从此没有这个问题，更重要的一点是，在当时的巴黎，他修了多条横平竖直的这种主干大道，今天你到巴黎去旅游，站在凯旋门，极目四望，那种主干大道基本上都是拿破仑三世当时修的。

修完了之后还产生了一个附带的政治后果，就是从此巴黎没有起义了，我看城市史学家是这么说的，说原来巴黎房子之间的那个缝隙非常小，全是小巷子，街坊们在门口乘凉打屁，聊着聊着对政府不满，有火气特别暴躁的人，回屋扔几把椅子出来，然后到那个很窄的巷子里，就铸成街垒，拿枪就开始跟政府军干，巴黎就起义了，政府也许就垮台了，经常发生这种事。

但是当拿破仑三世把整个巴黎的街道拓宽之后，巴黎起义再也没有发生过了，最后一次巴黎公社被镇压下去，巴黎的起义传统就算是终结了，这也是城市规划对政治影响的一个典型的例证。

好了，不说更多的例子，总而言之，我们得出一个印象，拿破仑三世在他治理的二十多年期间，法国的内政和国力是处于一个清晰的上升态势。但是我们这一集，毕竟讲的是一个悲剧，悲剧是怎么发生的？这就得倒，倒回拿破仑三世心中那个最初萌发的那个种子，那一刻粒子叫什么？那就是重回拿破仑的光荣，他是拿破仑的侄子，没错，他也靠拿破仑家族的这个名字，获得了他此后的名位。

可是，你能不能做出符合这个名字的光荣的业绩呢？记得我前面讲过一句话吧，所有的得到就是失去的开始，当他依靠拿破仑这个名字坐上了皇帝宝座之后，他就必须每一个行动、每一个心思，都围绕维护这个皇位的合法性来搏斗，恢复拿破仑时代的光荣，他能不能做到呢？

好，我们先看拿破仑时代给他的一个什么光荣？甚至历史上有一个著名的故事，大家都知道，拿破仑当了皇帝，把罗马教皇从罗马接到巴黎，加冕典礼，然后拿破仑非常等不及老迈的教皇哆哆嗦嗦的慢动作，直接把皇冠抢过来给自己戴上，给自己的皇后约瑟芬带上，这有一幅著名的画，就是这个瞬间，这是拿破仑站在世界之巅的一个刹那。这个时刻，三世也想啊，我爷爷小的时候，他也想那样，对不对？但问题是，你距离那个瞬间差距太大了。

在这儿我们必须讲一个题外话的知识，就是这个皇帝到底是什么？我们中国人译过来，皇帝这个词是秦始皇创造的，实际上在英文当中Emperor，这是什么意思呢？其实在欧洲是有这样的传统，什么是皇帝？皇帝的全称是罗马皇帝，我不能念它的全称了，它大概的意思是罗马皇帝。

所有在欧洲能称皇帝的人，其实都是罗马帝国的继承者，那么很显然就分成两支，一支是东罗马帝国，后来俄国人就认为我是东马帝国的继承人，所以我们是罗马皇帝，所以他用的词叫凯撒。所以今天我们知道”沙皇”这个词，其实就是开放的意思，就是俄国人认为我们是皇帝，但这是东正教系统，继承东罗马帝国这个系统。

那么西罗马帝国呢？因为后来成为天主教世界，等西罗马帝国崩溃之后，一支独大的就是教皇。有一次法兰克国王查理曼大帝打仗，然后保护了一次教皇，哎呦，教皇说：好，这样吧，我们赏你点东西吧，我们没钱，给你点虚的，给你个称号，叫皇帝吧！Emperor就这么来的，从此他就成为罗马教廷的保护者，所以在几千年的历史当中，欧洲只有一个皇帝。

原来这个皇帝让谁当了？神圣罗马帝国，就是德国人，当然那个皇帝，说白了跟中国这个皇帝概念实在差得太远，他只是一个荣衔，就意味着教廷承认的。所以为什么要加冕，为什么教皇得来给你带那个帽子，就是这个道理，神权和世俗政权之间的一个契约。

拿破仑之所以当皇帝这一瞬间特别牛，就是因为我拿破仑用炮用枪，直接逼你神圣罗马帝国退位，你们结束了，罗马皇帝，你到巴黎来给我加冕，这帽子我得戴。而且还不容你给我，我得抢过来戴，拿破仑这个瞬间为什么牛，就牛在这儿！我估计拿破仑三世小时候也听过这个故事，这个瞬间不止给全世界人民留下印象，给这孩子留下了更为深刻的印象，就开始追求这个事。

所以后来很多时候，包括我们这期节目的策划李源同学，在读史料的时候老发现这个气味有点不对，就是法国人那个时候所有的行为，透露出一种鲜明的奇葩色彩。你会发现，他很多行为当中都有宗教成分，为什么呢？你回到拿破仑三世的心态，就很容易理解。他当了皇帝，法国人民承认，可是远在几百里之外的教皇不承认，教皇可能会说：要加冕吗？来，来罗马，我给你办这事儿！

那如果你他去了罗马，他就不是拿破仑了呀，他一定得把教皇弄来，到巴黎，你来给我干，他也准备好，我也抢一把，这才是拿破仑，这是正根的呀！所以不行，不能去，但是又不能得罪教皇，所以拿破仑三世这一辈子最殷勤服务对象就是这教皇，教皇说什么，比如说帮他出兵、打仗、镇压罗马共和国，这一堆史料，咱们今天不细说。

总而言之，教皇就是他心中的女神，但这女神死活就不肯嫁给他，不肯屈尊来一趟巴黎，那怎么办？当你追求女神，女神又不答应的时候，那你就各种表现呗，给人打打开水，在人家女生宿舍楼下点蜡烛，你不就干点这事吗？所以从此法兰西第二帝国所有的海外征战，都清晰地带上了这个色彩，他要扮演远东的、近东的、还有中东的所有天主教徒，包括耶稣墓地的保护者，但凡触及天主教利益，那我就要冲在第一线，所以你看，他一开始就跟俄国来劲，为什么呢？家仇国恨！

首先，拿破仑先是在俄国战败，如果是当时灭破拿破仑帝国的，叫欧洲宪兵嘛，主力。更重要的是，你是东正教的，你跟我们天主教不是一拨的，所以就打了一场克里米亚战争。克里米亚战争你回头细想，当然也有历史学家说，这是很高明的一招，高明不高明咱们回头看，克里米亚战争是拿破仑战争之后，欧洲大陆发生的最惨烈的战争。

打完之后，虽然俄国败了，英国拿到了最大的利益，法国毛都没占到一根，但是在战争当中，那么惨烈的死亡人数，法国人是占一大半的。

克里米亚战争，今天我们没功夫细讲，但是我告诉大家，那个战争非常残酷，因为当时的整个武器发生了重大的改进，所以战争的那种残酷性增加，大家可能知道一个名字叫南丁格尔吧，就是那个护士的祖师爷南丁格尔，就是从克里米亚战争当中涌现出来的，所以可见当时战争有多惨烈。

法国人付出巨大了牺牲，结果没有收获，你一翻史料你会发现，法国人除了一点点国际政治的利益诉求之外，最重要的是耶稣墓地伯利恒，所谓圣墓的管理者，这个权力应该归谁，它的理由甚至不是经济和政治利益的，是宗教的。

再给大家一个例子，可能中国人就比较熟悉，就是第二次鸦片战争，英法联军当时火烧圆明园那一次，英国人那是为了利益，英国人从来都是这样。法国人为了什么？还是宗教。

所以第二次鸦片战争一开始，读过中学历史教科书的都知道马神甫事件，所以在各国列强欺负中国那几十年里面，你看有几个之最：英国是惨案之罪，因为英国人不讲理，特别横；日本人杀人最多；俄国人侵占中国领土最多，法国什么最多，你猜猜？法国是教案最多的国家，换句话说，他是用宗教事务和中国本土老百姓发生冲突，你说这不是无聊吗？

但是法国人就是这样，在那一段时间里，它的全球的国际战略里面，飘散着一种宗教的气味。如果说拿破仑三世是一个虔诚的天主教教徒，这也确实可能，但是更重要的是，教皇为他加冕，他回到拿破仑式的光荣的人生巅峰，才是他心中真正的这根刺。

再举个例子，美洲战略，老拿破伦时代的美洲战略是很清楚的，扶持美国，把美国养大，跟英国干，制衡英国，这是老二应该采取的策略，所以拿破仑想都没想，用最低的价格，8000万美元，把刚刚打下来的路易斯安娜一大片领土卖给美国。要知道，路易斯安那可比美国当时本土的整个面积还要大，但是就给了，8000万美金，平均一亩地才几分钱，就卖了。

要知道，法国当时可不缺钱，他可不像俄国人卖阿拉斯加，俄国人卖阿拉斯加是因为克里米亚战争，我们刚才也讲到了，之后真的是财政崩溃了，所以我俄国人还是行贿美国人，据说还行贿了十万美金，才把阿拉斯加卖掉。

拿破仑可不缺钱，他为什么要卖？为美国的西进扩张腾出道路，你们向太平洋进发，成为一个横跨两洋的、可以和英国的全球日不落帝国竞争的大帝国。然后我们保持美法的长期友好的小伙伴关系。要知道，美法关系一直非常好，因为美国这个国家的独立革命就是法国人支持的，跟英国人干，你现在到美国纽约去，看那个自由女神像举着那个东西的，是法国人送的，美法友谊当时是非常棒的。为什么？制衡英国。

可是拿破仑三世呢？因为追逐教皇的宠爱，那真叫猪油蒙了心，彻底来了一个美洲政策的大翻盘，他是梦想在拉丁美洲，也就是美国以南建立一个天主教大帝国，他媳妇是西班牙人，自己又是天主教徒，这多亲啊！咱们玩天主教大帝国，所以天天在中南美洲（包括墨西哥）动手，搞一些动乱，搞动作，他想的是，我要在南边扶植一个帝国来制衡美国。你看，这就是格局问题，老拿破仑想的是全球制衡，他想的是局部的这种制衡关系。

最有典型意义的是南北战争期间，美国人分裂，本来人家自己家兄弟打，你让他打呗，邻居顶多劝，对吧？他不，他跟着后头喊。你喊也就罢了，你真帮南方，你倒是出手，又不出手，他又舍不得，所以非常典型地反映了拿破仑三世这个人的性格。

他在南北战争期间，你说实际的财政资助，包括军事援助，我们又没看到史料，好像也没有，可是呢，他向南方派个大使，他还热情地接见南方邦联向法国派遣来的使节，那你什么意思呢？所以搞得北方也不满意，南方也不满意，也因为口惠而实不至，光有好脸有什么用，什么支援也没给。

所以南北战争结束，也就意味着美法两个国家，长达半个多世纪的蜜月期就此终结。这就是拿破仑三世在美国干的事，所以总结这么多你会发现，当一个人有一个妄念，作为种子在心里像刺一样扎了根之后，他会因为虚荣、因为自己的犹豫不决、因为他的能力不足而得到浇灌。这个种子，这根刺，就会越长越大，越长越大！

所以拿破仑三世的故事，简洁地说，就是一个要回到老拿破仑–拿破仑一世的这个种子，长来长去，长来长去，最后走到了老拿破仑的反面的故事。

后来的历史学家在分析拿破仑三世这个人的时候，发现他身上有两个鲜明的外交政策特点：第一，是坚决不跟英国人死磕，我觉得这可能也是拿破仑家族的家传，说你伯伯小的时候就被英国人打得很惨，坚决不跟英国人打仗，英国人要打哪儿，我们跟你去打，跟中国搞第二次鸦片战争，在克里米亚跟俄国人开战，拿破仑三世都是小跟班。

第二个特点呢，是他跟中国人秦国时发明的那套，就是与远交近攻的策略正好相反。秦国那个时候，只要是远一点，比如说齐国，咱们哥俩好，咱们将来平分天下，有你吃的就有我吃的，有我吃的就有你喝的。相反，近处的什么赵、魏、韩、秦国，是拼命揍。为什么？因为远的你现在够不着他，我的目标是统一全国，你现在跟他把关系搞坏有什么意思呢？

但是拿破仑三世的策略正好相反，你看奇葩不奇葩，他是远攻近交，越是远的地方，越是够不着的地方，那出兵一点都不犹豫；可是越是近的地方，所有的战争发动他都非常之犹豫。在《拿破仑三世传》这本书里边，我们字里行间都看到这样的描写，一旦要发动战争的时候他就犹豫，他就想好多天，一旦发现风头不对，就想我是不是要撤啊？包括后来普法战争，他一到前线，刚开始御驾亲征，发现苗头不对他就撤，他就逃跑，他是一个非常犹豫的人。

如果你仅看这两点，你会觉得这人什么人啊？第一，胆小鬼，只敢跟着英国人，在后面捡点便宜；第二，糊涂蛋，反复无常，小人。

但是，如果我们对一个历史人物只做出这么两个简单的评价，那未免也太草率了，其实你稍微一深想，你就明白了，为什么他有这两个奇葩的行为逻辑？原因只有一个，就是拿破仑三世清晰地知道，他的帝国，他的皇位，有一个重大的弱点，就是他没法打败仗，为什么？

原因顶着拿破仑三个字上地台，法国人士认为你是又一个拿破仑，才把你这个伟大领袖选成总统，然后捧到皇位上的，你能打败仗吗？你一旦打败仗，立即光环消失，法国人说：哦，原来你不是拿破仑，你没有那两下子！那请问，法兰西第二帝国的统治的合法性何在呢？你又不是传统的贵族，你们家两代之前，不还是农民吗？对不对。

所以他没法打败仗，你一旦打代价，拿破仑世家的这个神话就会消失，而他自己又不是在军事上特别有自信的人，虽然写过几本关于炮兵的小册子，那又如何？他自己清楚，他不是拿破仑，所以站在这个时候，他就会清晰地了解前面的两个特点形成的原因，为什么死跟英国？因为我跟这世界上最强大的国家打仗。

还记得王朔的小说里讲的吗？刚开始说：谁敢惹我？有人说：我敢惹你！他就说：谁敢惹咱俩？我跟英国站在一起，你不敢惹我吧！就算打败仗，跟你英国一起打了败仗，不丢人吧，不威胁我的国内的民意。

第二个特点，为什么远攻近交？打远处对国内政治影响小，打近处只要一打败仗，我这个皇位堪忧啊，所以从当时拿破仑三世所处的那个政治格局的难题，你就能够理解他为什么能做出那一堆事情。

好了，这个难题给他心中栽了一根刺，刚才我们说的，要获得他心中的女神教皇的青睐，又栽下一根刺，这两根刺就长了这么个20年。在普法战争发生的前夕，到1870年的时候，你一看当时法国的国际处境，已经被他这一套闹的是恶化到了极端，几个周边的国家全部跟他有了矛盾，而且是不可化解的矛盾。

你把俄国人欺负了吧，克里米亚战争时你跟意大利一起跟奥地利打过仗吧，然后跟英国，英国的大陆政策就是平衡政策，你法国强，俄国强，我当然要扶持德国人啊！这是英国政策，所以你不管跟英国人关系多么好，最终在当你和德国进行博弈的时候，英国人是不会支持你的。

好了，现在就剩最后一个问题，也是最终导致法兰西第二帝国垮台的那个问题–德国问题。那个时候普鲁士在崛起啊，所以说一个民族的上升态势，他就是走运，他一时人杰，什么俾斯麦、老毛奇这几个人，已经是准备了多少年，要跟你法国开干，因为如果不把你这个法国，也就是欧洲大陆唯一的强权干掉，德国怎么统一啊！

当时碎了一地的都是小国王、小帮主，要统一他们，得先把你的权威干掉，所以这个俾斯麦一直是撮着牙花子在想：怎么跟法国打这一仗呢？虽然当时法国已经是众叛亲离了，周边全是仇人，怎么打这一仗呢？所以你后来看俾斯麦的回忆录，其实他早就在说：大概跟法国的战争，五年内要爆发。

后来他又说：大概战争应该在两年内爆发，这话说地也就是普法战争爆发前的两年，俾斯麦当时的那个政治感觉非常敏锐。但是德国人这么说，就是普鲁士人这么说的时候，那真是做准备了，当时甭管是军队，还是他军队的制度，我们知道普鲁士创立了世界上当时最先进的参谋部制度，再加上为了打普法战争，它的铁路的兴建，都是按照运兵的要求修建的，当时德国拥有世界上最好的铁路系统，而法国不行，所以普法战争几乎没有悬念，因为这是一个有准备打没准备的战争。

好，我们先不说俾斯麦，我们先说拿破仑三世这一头，他当时已经到了这个处境，就是我一面得把这个面子撑得大大的，我在欧洲那是打遍天下无敌手，你看我谁没欺负过！俄国欺负过，奥国欺负过，意大利欺负过，普鲁士那算什么呀，所以，他表面得装成这样。可是他实际上又知道，根本就打不了，打不了的时候他又不做准备。普法战争你知道是谁挑起来的？拿破仑三世挑起来的，他先宣的战。

宣战完毕之后，你会发现前线部队没法集结，所有任何完整的军事计划、所有的军需根本就供应不上去。这就是当时他面对的状态，可是他能认怂吗？又不能认怂，还得表面上装出我们不在乎，我们捏死他就跟捏死个臭虫一样，所以当时拿破仑三世讲了几句横话：德国一定不能统一，德国要是统一，我们的大炮就将自动发射！世界上第一款自动大炮是他研发的，另外他还说：我们这次去干普鲁士，其实就是一次军事散步，我们要去柏林进行一次散步。我也不知道，他们要搞什么px项目什么的，他们也要散步。好了，就是这样的一个局面。

你不是战略家、不是军事家，你也知道谁赢谁输。但是这场仗怎么打，谁来挑头呢？历史的机缘有时候是很有意思的，当时俾斯麦就一直在等，说怎么能让法国人先干起来呢？因为他知道法国这个民意，虚骄的这个民意已经起来了，所以就得从民意上下手，俾斯麦一直在等。

终于有一天，1870年这一天等到了，这事特复杂，我不跟大家交代了，总而言之，因为西班牙王位的问题，德国和普鲁士之间发生了一次意见不合，拿破仑三世拍着桌子，因为他没办法，他必须要充老大：普鲁士国王你不能那么干！你得给我收回！普鲁士一看，说：行，收回！西班牙王位我们家不要了，霍亨索家族我们不要了，收回！然后拿破仑三世说：收回不行，你给我写一字据，我给你派一个大使去！

德皇一看，写一个字据，这事太欺负人了，然后就给他发了封电报，说：你这个事我知道了，你那个大使就不必来了，这事咱不干了，不就完了吗？然后德国的皇帝就把这封电报拍给了俾斯麦，跟俾斯麦说你按这个意思回复法国人。俾斯麦当时正在吃晚饭，左边是老毛奇，就是普鲁士当时的总参谋长，另外就是国防部部长，俾斯麦就问问他俩：咱们干吗？没有细节，历史记载是他们三人在一块吃饭，估计那两人说：干！

然后俾斯麦就回到了书房干了一件事，他把这封电报给改了，但是没敢字，他把它缩句，这是我们小学语文课的基本功，缩句。大概意思变成什么呢：法国大使不要来了！你们的事以后不用谈了！就把那么长的一封电报，德语复杂的复句给缩成了这么一个简单的意思，直接在报纸上发表。他最坏的是什么？他挑了一个日子，哪一天？7月14日。

这一天大家知道，法国的国庆日，法国到处民众都在广场上聚集，庆祝国庆，一看报纸上发这封电报：我的老天，得罪我们你就算得罪流氓了！所以当时法国，我们看的那个史料上，哪个报纸：战争！杀到柏林去！

一代人，因为没有战争，没有发生大规模战争，从来没有见过群众激昂的那种战争热情，请问你，这个时候拿破仑三世怎么办？除了”雄赳赳，气昂昂，准备跨过鸭绿江”，跨过莱茵河去打柏林，你已经没有第二条路可走了！因为你是拿破仑，你不能怂，人家欺负你欺负成这样了！那个普鲁士国王，这么蛮横无理，你还不出兵，你是软柿子！拿破仑只好出兵，讲了一堆横话之后出兵，而且还御驾亲征，但实际情况是什么呢？

实际情况，因为他这个时候的身体，说实话已经不行了，浑身疼痛，动不动骑一会儿马就得下来，然后吃一堆鸦片来镇痛，身体已经到那样了，心情灰败的一塌糊涂。因为他知道，此去那就是我自己打狗，有去无回！真是一肉包子，所以他到前线的时候，见到元帅，经常就讲这样的话：拜拜，拜拜，我们这一辈子能不能见到不知道了！他不是去鼓舞士气去了，他跟所有的老朋友握别，充满了失败的情绪。

你说你一个皇帝，你有打胜仗的万分之一可能，你的表现都不是这样吧！说明他毫无任何打胜仗的决心，包括他到前线之后，一看时势不对，立即逃跑！你阵前你就御驾亲征，一看时势不对你就逃跑，而且那又是你组织起来的部队，你临时给安了一个元帅，那元帅怎么指挥，更不用提我们刚才讲的军需、准备方面的这种缺陷，所以普法战争真的是没有任何悬念。

这其中还有一个细节，逃跑他是准备回巴黎，他老婆欧仁妮皇后在巴黎摄政，这个女人当时是欧洲两大美人之一，跟茜茜公主齐名，西班牙的公主，这女人既漂亮还能干，在拿破仑三世期间，曾经三次摄政，就是在国内处理，当他的皇后。欧仁妮就跟他讲，说你别回来了，你一回来，巴黎就得起义，我们就得完蛋，你只要回来，就是皇帝逃跑回来了，你还不如现在跑了呢！所以欧仁妮两次给他写信，说你不能回来。

你看，从这两封信里你也可以看出，这个皇朝，他的天生的软肋在哪里。我不能让国内民众知道我们打败仗了，或者要打败仗，所以为什么后来普法战争当中，在色当战役当中，拿破仑三世是在军中被活捉的，就是这个原因，他没法回去，他回去也是个死。

历史终于走到了这一天，1871年的9月1日，普鲁士大军把这个色当城，是一个山坳中的小城，一个谷底，所有人团团包围，铁桶一般，我在历史书上看到是上百万门大炮，我觉得这个数有点不对，懒得去核对了，反正德军的大炮那天早上向城内轰。

轰了几下之后，据说听到了城内法军的惨叫，过了一会儿降书送到，拿破仑三世对普鲁士国王说：我亲爱的兄弟，我没能死在军中，那只好把我的佩剑赠送给你，我亲爱的兄弟！于是法兰西第二帝国就这么垮掉了，那么他本人带着他的家属，又在英国的伦敦苟延残喘了一年，一个可怜的老人，带着拿破仑家族最后的辉煌走入了历史。

这就是我们今天要跟大家讲的主体故事，那为什么要讲？因为我们在大国崛起，在一方面，我们跟老大的博弈当中，已经呈现出非常好的战略态势，这个没有问题，但是我觉得拿破仑三世的故事至少给了我们一个提醒，这也是后来的历史学家在评论拿破仑三世的时候，对他的致命缺陷的一句风评，这句风评是这么说的：就是拿破仑三世永远也搞不清楚，自己的虚荣、历史的仇恨、意识形态的热情和国家实际的战略利益的关系。

你看，他无论是打俄国，还是跟德国的博弈等等，都是被这种情绪性的东西迷住了自己的双眼，他从来也不可能把自己的胜利转化为他的实际的政治优势，和国家实际的政治利益。这就像几十年后，一个著名的法国人戴高乐讲的话一样，他说：拿破仑三世那个时代，收获的所有胜利都是暂时的，而遭到的一次失败就是永久的伤痕。

这就是拿破仑三世执政二十年，给历史留下的经验。到这儿，我想起了中国古代发生的一个情境，也就是曹孟德和刘玄德煮酒论英雄，曹孟德就问：刘玄德你跟我说说，天下谁是英雄？刘玄德想了想：那个袁绍算不算？你看他们家四世三公，门多故吏，虎踞冀州之地，门下奇能之士，他算不算英雄呢？

说到这儿，你想想拿破仑三世，对不对，门第很好，有光荣的历史传统，门下有很多的能人异士，当时的政治态势很好，可是你听听曹操的判断，曹操说：袁绍色厉而胆薄，好谋而无断，见大利而惜身，见小利而忘命，非英雄也！对，一个看似英雄，历史往往会证明，非英雄也！

好了，让英雄们在舞台上表演，《罗辑思维》只负责事后当诸葛亮，去说他们，所以买书吧！这里面全部说的都是英雄们的表演，《罗辑思维》出新书了，大家购买，谢谢谢谢！

葡萄牙为什么能开启大航海时代

15世纪上半叶，欧洲迎来了“大航海时代“，开启了东西方交流的新纪元，也奠定了资本主义全球化经济的基础。但奇怪的是，当时开创地理大发现时代的，不是西班牙、英国这些老牌的海上霸主，而是欧洲西南角上仅有150万人口的小国葡萄牙。这是为什么呢？微信公众号”冷热军事史“最近就写了一篇文章，从内外两重原因。揭秘了葡萄牙成功背后的奥秘。

外因比较简单，就是当时整个欧洲的状况。其实单从中世纪欧洲各国的人力、物力、财力来看，最有实力去探索海外的，确实轮不到葡萄牙。首先来看看地中海上的霸主，意大利城邦威尼斯。

威尼斯人当时很有土豪气质，觉着守着地中海就能保住世代的荣华富贵了，干嘛还要冒险去海外探索新大陆呢。而就当时的技术条件来讲，远洋航行的风险确实很大，威尼斯人精明得有点过头，觉得风险大，投资回报不稳定，划不来。所以，威尼斯人与地理大发现失之交臂也就自然而然了。

再看其他国家。作为葡萄牙的老邻居，西班牙也挨着大西洋，所以发展航海的条件也不错。但是，地理大发现早期时候，西班牙正忙着处理家务事，为了统一大业，焦头烂额，根本没有精力去海外冒险。看着葡萄牙在海外掘了一桶又一桶金，西班牙眼红心热的也受不了了，这才如梦方醒，大力发展航海事业，与葡萄牙展开激烈竞争，在美洲疯狂扩张，不过这是后话。

除了西班牙外，还有个国家的航海条件也不错，那就是英国。地理大发现早期，英国的心思都在欧洲大陆争霸上，先和法国打了百年战争，后来又因为自家王位继承问题，打了一场内战，叫玫瑰战争。等到家和万事兴，想起来对外扩张，已经是15世纪末16世纪初了。

所以，从当时的外部环境来看，葡萄牙以外的海洋强国，在15世纪早期，还没有多少进军海外的动力，那开启地理大发现时代的机会，自然就落到了有“准备”的葡萄牙人身上。那么，葡萄牙自身都为海外冒险做了哪些“准备”呢？

首先，葡萄牙的国土面积很小，土地贫瘠，工商业也不发达。打个不恰当的比喻，葡萄牙当时就是个屌丝。但屌丝也有一夜暴富的梦想啊。知道自身条件不好，葡萄牙就开始想办法了。一看发现，其实自己不是一无是处啊。大西洋沿岸，狭长的海岸线，而且还守着直布罗陀海峡，这些都是发展航海事业很明显的优势。

其次，相比西欧其他国家，各种内忧外患，葡萄牙在整个的15世纪都是一个统一的国家，凝聚力强，一致对外。葡萄牙还是欧洲最早的民族国家，大概在12世纪就出现了。当时，葡萄牙为了统一，得把侵占自己国土的摩尔人，就是来自北非的穆斯林，逐步赶出自己的家园，这个过程里，葡萄牙人不仅形成了强烈的民族意识，还强化了基督教传统中的扩张精神。

大家知道，11到13世纪，在历任教皇的鼓动下，欧洲国家发动了8次十字军东征，对于葡萄牙人来说，十字军运动的精神有两面，一是把基督教的信仰传播到海外，另一个就是谋求财富，这两者是可以合二为一的。

当时，欧洲和东方的贸易，已经有了相当规模，欧洲需要东方出产的瓷器，香料，甚至丝绸。但这条传统贸易线路，必须经土耳其奥斯曼帝国，和意大利城邦，这两个中间商仗着自己的地理优势，漫天要价，雁过拔毛，欧洲国家对它们意见很大。另一方面，老邻居西班牙向来跟自己不和，在商贸往来上也给葡萄牙使绊子。在这种不平等贸易里，欧洲的黄金，不断流向东方，葡萄牙本来就不是产金国，物产也有限，这种不平等贸易对它来说，简直是持续失血啊。为了改变这种状况，葡萄牙人就只好自力更生，打出一条属于自己的，没有中间商赚差价的贸易财富之路。

于是，十四和十五世纪之交，葡萄牙有了一位雄才大略的明君，叫约翰一世，他有个儿子，亨利王子，打了一辈子光棍儿，一心扑在航海事业上。他不断搜集地理、造船、天文、航海、制图等文献资料，建立了第一所航海学院，为葡萄牙培养了大量的优秀海员和航海家。葡萄牙人当时非常擅长学习，从阿拉伯人和意大利人那里，亨利王子和其他葡萄牙贵族得知，非洲的西海岸，盛产黄金，象牙，糖，木材，还有丰富的人口可以当奴隶，于是，葡萄牙的航海家，就在亨利王子的赞助和鼓励下，不断沿着非洲西海岸往南航行，建立殖民地。

当时欧洲人使用的帆船，不仅载重量不大，操作也很繁琐，需要很多船员，船舱里船员的给养装多了，就没有空间装货物，不适合进行远程航海贸易，在亨利王子的主持下，葡萄牙航海家和工匠，开始搞技术革新，在阿拉伯独桅三角帆船基础上，改进建造出两桅和三桅帆船。这种帆船所不需要多少海员操纵，操纵灵活，质量优良，成为了葡萄牙人远程航海的得力工具。

那么，为什么葡萄牙，甚至西班牙的航海霸业到了十六世纪，就衰落了呢？俗话说，到的早不如到的巧，葡萄牙国家穷，农业为本，掌握政权的都是贵族，对发展资本主义工商业没多大兴趣，从非洲美洲掠夺来的金银，都被他们挥霍掉了，或者用来从欧洲其他国家购买必须的产品，这样一来，等到国力更雄厚，经济模式更先进的英国，荷兰，甚至法国，也开始照方抓药，同样投入海外殖民事业的时，葡萄牙和西班牙这两个先行者，也就该退出历史舞台了。